多选题

基金销售机构的监察稽核人员对于()应当向基金销售机构管理层或监管机构报告。

A. 异常交易情况
B. 巨额赎回情况
C. 重大风险隐患
D. 发现违法违规行为

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多选题
基金销售机构的监察稽核人员对于()应当向基金销售机构管理层或监管机构报告。
A.异常交易情况 B.巨额赎回情况 C.重大风险隐患 D.发现违法违规行为
答案
多选题
基金销售机构内部控制中的监察稽核人员对于( )应当向基金管理机构管理层或监管机构报告。
A.A:异常交易情况 B.B:巨额赎回情况 C.C:重大安全隐患 D.D:发现违法违规行为
答案
单选题
基金销售机构的监察稽核人员对于发现的违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患,应当向()报告。
A.中国证监会 B.基金销售机构管理层 C.各地证监局 D.证券交易所
答案
单选题
基金销售机构对于通过基金业协会资质并获得基金销售资格的基金销售人员,将会( )。
A.办理执业注册 B.后续培训 C.执业年检 D.以上全部
答案
单选题
为了加强基金销售机构人员的管理,规范基金销售机构人员的销售行为,提高基金销售机构人员的职业水准,( )先后颁布了《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》,对基金销售机构人员行为规范做出了明确的规定。
A.中国证券投资基金业协会 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.国务院
答案
单选题
基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构总部与()签订书面销售协议。
A.基金份额持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.中国证监会
答案
单选题
下列属于证券投资基金销售人员的是( )。 Ⅰ.基金销售机构总部的从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ.部门基金业务负责人 Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
下列选项中,属于证券投资基金销售人员的有()。Ⅰ.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.部门基金业务负责人Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案
单选题
证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ.基金销售机构总部负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券从业资格的人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向()进行注册。
A.中国证监会派出机构 B.中国工商局 C.中国证券业协会 D.中国人民银行
答案
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基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事()等活动的人员 基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,统一办理的事项不包括( )。 基金销售机构应建立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行( )职能。 基金销售机构应当向监管机构提供的监管系统信息有( )。 基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事(  )等相关活动的人员。 基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构与(  )签订书面销售协议,明确双方的权利和义务。 基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构与(  )签订书面销售协议,明确双方的权利和义务。 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的( ),用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的(),用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。 基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订(  ),明确双方的权利及义务。 基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与()签订书面销售协议,明确双方的权利及义务。 基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与(  )签订书面销售协议,明确双方的权利及义务。 《证券投资基金法》规定基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构、基金投资顾问机构及其从业人员、基金评价机构及其从业人员等基金服务机构都必须履行的法定义务不包括()。 基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照()的要求,组织与基金销售相关的职业培训。 基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照()的要求,组织与基金销售相关的职业培训。 基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照()的要求,组织与基金销售相关的职业培训。 基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照( )的要求,组织与基金销售相关的职业培训。 基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照(  )的要求,组织与基金销售相关的职业培训。 私募基金销售机构在销售基金时向投资者承诺最低收益的,对私募基金销售机构的直接负责主管人员应()。 基金销售机构应当把()作为向基金投资人推介基金产品的重要依据。
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