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证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,( )及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
单选题
证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,( )及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
A. 自律组织
B. 中国证券业协会
C. 中国人民银行
D. 中国证监会
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单选题
证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,( )及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
A.自律组织 B.中国证券业协会 C.中国人民银行 D.中国证监会
答案
多选题
期货公司可以采取按()报送风险监管报表的形式报送风险监管报表
A.月度 B.年度 C.周 D.日
答案
多选题
期货公司可以采取按( )报送风险监管报表的形式报送风险监管报表。
A.月度 B.年度 C.周 D.日
答案
多选题
期货公司未按期报送风险监管报表或报送的风险监管报表存在( )的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或补充更正。
A.虚假记载 B.误导性陈述 C.重大遗漏 D.出现偏差
答案
多选题
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。
A.自营业务账户、席位情况 B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 C.自营风险监控报告 D.其他需要报告的事项
答案
多选题
期货公司未按期报送风险监管报表或报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司()。
A.暂停营业 B.公开道歉 C.限期报送 D.补充更正
答案
单选题
期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司()。
A.限期改正 B.说明原因,并处以罚款 C.停业整顿 D.限期报送或者补充更正
答案
多选题
期货公司应当按()报送风险监管报表。
A.月度 B.季度 C.半年度 D.年度
答案
单选题
根据我国证券公司监管实践,以()为基础计算的风险控制指标是监管部门限制证券公司过度承担风险、保证金融市场稳定运行的重要指标工具。
A.实收资本 B.经济资本 C.账面资本 D.净资本
答案
多选题
期货公司未按期报送风险监管报表,中国证监会派出机构应当( )。
A.认定风险监管指标不符合规定标准 B.直接对公司进行现场检查 C.要求期货公司补充更正 D.要求期货公司限期报送
答案
热门试题
期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。()
期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的.中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。()
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司未按期报送风险监管报表的,公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。( )
证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。 Ⅰ.自营业务账户 Ⅱ.风险限额 Ⅲ.资产配置 Ⅳ.席位情况
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,应当在向期货监管机构报送风险监管报表上签字确认的是()
期货公司可以采取以下()形式报送风险监管报表。
向监管部门报送信息科技风险非现场监管报表等相关信息()
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。
期货公司应按规定编制报送风险监管报表。()
中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司()编制并报送风险监管报表,或要求期货公司在一段时期内提高风险监管报表的报送频率
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。
根据我国证券公司监督实践,以()为基础计算的风险控制指标是监管部门限制证券公司过度承担风险、保证金融市场稳定进行的重要指标工具。
()按照法律、行政法规及本办法的规定,对期货公司风险监管指标是否符合标准,期货公司编制、报送风险监管报表相关活动实施监督管理。
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()Ⅰ、年报审计监管Ⅱ、会计报表监管Ⅲ、信息报送制度Ⅳ、信息公开披露制度
监管部门负责非现场监管报表指标的最终解释()
(2021年真题)根据我国证券公司监督实践,以(??)为基础计算的风险控制指标是监管部门限制证券公司过度承担风险、保证金融市场稳定进行的重要指标工具。
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当报送的风险监管报表包括()。
证券公司应遵守下列哪些财务风险监管指标?( )
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