下列各项中，( )属于基金管理人的合法行为。
A. 将其固有财产混同于基金财产从事证券投资
B. 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利
C. 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
D. 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
查看答案
相关试题
换一换
下列各项中，( )属于基金管理人的合法行为。
A.将其固有财产混同于基金财产从事证券投资 B.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利 C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
答案
下列各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是（）
A.控制环境 B.控制利润 C.控制成本 D.控制目标
答案
下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系 B.确保基金管理人依法合规经营 C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设 D.防范化解交易风险
答案
(2017年)下列各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是（ ）。
A.控制环境 B.控制利润 C.控制成本 D.控制目标
答案
下列各项中（）不是基金管理人合规管理涉及的内容
A.风险控制 B.公司治理 C.投资管理 D.财务管理
答案
根据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任，设立基金管理公司应当具备的条件，下列各项中，符合法律规定的是( )
A.基金管理公司的注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本 B.基金管理公司的注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本 C.基金管理公司的主要股东具有从事证券经营证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于l亿元人民币 D.基金管理公司的主要股东具有从事证券经营证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本
答案
（2017年真题）下列各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是（ ）。
A.控制环境 B.控制利润 C.控制成本 D.控制目标
答案
以下各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是( )。
A.控制成本 B.控制利润 C.控制目标 D.控制环境
答案
下列各项中( )不是公开募集基金管理人的法定组织形式。
A.基金管理公司 B. C.符合规定条件的证券公司 D. E.保险资产管理公司 F. G.依法设立的公司或合伙企业
答案
下列各项中（ ）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
A.及时为高级管理层提供合规建议 B.制定并执行风险为本的合规管理计划 C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训 D.对不合规现象或问题进行惩处
答案
热门试题
依据《证券投资基金法》的规定，下列各项中( )不是基金管理人职责终止的事由。
依据《证券投资基金法》的规定，下列各项中( )不是基金管理人职责终止的事由。
下列选项中，不属于基金管理人职责的是（）
下列选项中，不属于基金管理人义务的是( )。
根据证券法律制度的规定，下列各项中，不属于基金管理人应当履行的职责的是（）。
下列情形中不属于基金管理人合规风险的是（）。
下列情形中不属于基金管理人合规风险的是（ ）。
下列选项中，不属于基金管理人内部控制目标的是（）
下列属于基金管理人的禁止行为的是( )。
下列不属于基金管理人职责的是()。
下列不属于基金管理人职责的是（）。
下列属于基金外包服务的内容的是（）。Ⅰ. 基金份额登记、估值核算Ⅱ.为基金管理人提供风险及绩效分析Ⅲ. 为基金管理人提供客户报告Ⅳ. 为基金管理人提供清算交收
下列各项中，不属于资管产品管理人的是（）
基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是（）。
公募基金管理人的下列行为中，属于违规行为的是（ ）。
基金管理人管理股权投资基金的，下述行为不符合法律规定的是（ ）。
基金管理人、代销机构从事基金销售活动，下列属于正确活动的是( )。
(2017年)下列情形中不属于基金管理人合规风险的是（ ）。
(2017年)下列选项中，不属于基金管理人内部控制目标的是（ ）。
下列选项不属于基金管理人合规管理意义的是（ ）。
使用微信扫一扫登录
