单选题

(2017年真题)下列各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是( )。

A. 控制环境
B. 控制利润
C. 控制成本
D. 控制目标

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单选题
(2017年真题)下列各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是( )。
A.控制环境 B.控制利润 C.控制成本 D.控制目标
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(2017年)下列各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是( )。
A.控制环境 B.控制利润 C.控制成本 D.控制目标
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单选题
(2017年真题)下列选项中,不属于基金管理人内部控制目标的是( )。
A.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时 B.防范和化解经营风险,提高经营管理效率,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整 C.为基金持有人创造长期超过行业平均水平的收益 D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
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单选题
下列各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是()
A.控制环境 B.控制利润 C.控制成本 D.控制目标
答案
单选题
(2017年)下列选项中,不属于基金管理人内部控制目标的是( )。
A.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时 B.防范和化解经营风险,提高经营管理效率,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整 C.为基金持有人创造长期超过行业平均水平的收益 D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
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单选题
以下各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是( )。
A.控制成本 B.控制利润 C.控制目标 D.控制环境
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单选题
(2017年真题)关于基金管理人内部控制的实施,下列做法正确的是( )。
A.基金管理公司要求各部门以年初公司规模增长任务为出发点,在保证规模增长的前提下做好内部控制 B.基金管理公司积极举办员工风控培训,营造内控文化氛围 C.基金管理公司督察长由分管市场和产品业务的副总经理兼职 D.基金管理公司要求一切财务事务由财务部负责人决定,稽核部门不得干预
答案
单选题
(2017年真题)关于基金管理人的内部授权控制,下列说法错误的是( )。
A.授权要适当,对已不适用的授权应及时修改或取消授权 B.公司员工应当在授权范围内行使职责,管理层因责任重大可在特定情况下突破授权范围 C.应建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行 D.重大业务授权应当明确授权内容和时效
答案
单选题
(2017年真题)下列事项中,可以通过加强基金管理人的内部控制来解决的是( )。
A.基金业绩不佳 B.基金规模下降 C.基金经理“老鼠仓” D.基金公司员工离职
答案
单选题
(2017年真题)基金管理人内部控制机制的四个层次不包括( )。
A.员工自律 B.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 C.协会的检查、监督、控制和指导 D.各部门主管的检查监督
答案
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