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按照我国相关证券市场法律法规的规定,证券公司在开展经纪业务的过程中,可以代销基金产品或开展期货中间介绍业务。()
判断题
按照我国相关证券市场法律法规的规定,证券公司在开展经纪业务的过程中,可以代销基金产品或开展期货中间介绍业务。()
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判断题
按照我国相关证券市场法律法规的规定,证券公司在开展经纪业务的过程中,可以代销基金产品或开展期货中间介绍业务。()
A.对 B.错
答案
单选题
以下关于我国证券市场法律法规题型的说法中,正确的有()。Ⅰ.我国证券市场法律法规体系以《公司法》为核心Ⅱ.我国证券市场法律法规体系的主要层级包括四级Ⅲ.行政法规是由国务院制定的规范性法律文件Ⅳ.《证券公司治理准则》属于规范性文件
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下()不属于证券公司治理的基本要求
A.建立健全组织架构、明确职责划分 B.不得侵犯客户的合法权益 C.有效管理内幕信息和未公开信息建立完备的内部控制体系 D.建立完备的内部控制体系
答案
单选题
按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下( )不属于证券公司治理的基本要求。
A.建立健全组织架构、明确职责划分 B.不得侵犯客户的合法权益 C.有效管理内幕信息和未公开信息 D.建立完备的内部控制体系
答案
单选题
按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下( )不属于证券公司治理的基本要求。
A.建立健全组织架构.明确职责划分 B.不得侵犯客户的合法权益 C.有效管理内幕信息和未公开信息 D.建立完备的内部控制体系全网统计:
答案
单选题
我国证券市场法律法规体系,是以( )为核心的。
A.《证券法》 B.《公司法》 C.《刑法》 D.《证券投资基金法》
答案
单选题
中国证监会按照()的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.全国人大 B.国务院 C.全国人大常务委员会 D.中国人民银行
答案
主观题
中国证监会按照授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中,统一监管
答案
单选题
下列属于我国证券市场法律法规体系主要层级的有()。 Ⅰ规范性文件 Ⅱ证券公司规章制度 Ⅲ普遍遵守的职业道德 Ⅳ行业自律规则
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
以下属于证券市场法律法规体系中第二层次的有()。Ⅰ.证券发行与承销管理办法Ⅱ.证券、期货投资咨询管理暂行办法Ⅲ.证券公司监督管理条例Ⅳ.证券市场禁入规定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
热门试题
下列有关证券市场法律法规的表述,正确的是()
下列关于证券市场法律法规的表述中,正确的是()。
下列关于证券市场法律法规的表述中,错误的是()。
下列关于证券市场法律法规的表述中,错误的是()
以下证券公司向社会公开披露的事项中,符合相关法律法规规定的是( )?
2. 中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
下列关于证券公司信息披漏报送的事项中,符合相关法律法规规定的是( )。
1999年7月以后,根据相关法律法规,目前我国的经纪类证券公司能从事的证券业务是()。
下列关于证券市场的法律法规层次的说法中,正确的有( )。
下列属于我国证券市场法律法规体系主要层级的有( )。Ⅰ规范性文件Ⅱ证券公司规章制度Ⅲ普遍遵守的职业道德Ⅳ行业自律规则
在证券公司发行与承销业务中,属于市场准入方面的法律法规的是( )。
(2019年真题)以下证券公司向社会公开披露的事项中,符合相关法律法规规定的是()
中国证券会是国务院证券委的监管执行机构,依照法律法规对证券市场进行监管。
中国证券会是国务院证券委的监管执行机构,依照法律法规对证券市场进行监管()
涉及证券市场的法律法规中,行政法规是由( )制定并颁布的。
证券公司开展柜台市场业务,应当遵守( )要求。①具备从业资格②遵守法律法规③诚实守信④公平自愿
(2020年真题)下列属于我国证券市场法律法规体系主要层级的有( )。Ⅰ规范性文件Ⅱ证券公司规章制度Ⅲ普遍遵守的职业道德Ⅳ行业自律规则
下列属于我国证券市场法律法规体系主要层级的有()。<br/>Ⅰ规范性文件<br/>Ⅱ证券公司规章制度<br/>Ⅲ普遍遵守的职业道德<br/>Ⅳ行业自律规则
证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括( )。 I.市场准入管理方面 II.证券公司业务监管方面的法律 III.证券公司日常管理方面 IV.证券公司风险防范方面 V.证券公司信息披露方面
下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是( )。
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