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关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有()
多选题
关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有()
A. 期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度
B. 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案
C. 期货公司向投资者充分揭示金融期货风险
D. 期货公司测试投资者的金融期货基础知识
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多选题
关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有( )。
A.开展投资者风险教育 B.完善客户纠纷处理机制 C.不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码 D.按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分
答案
多选题
关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有()。
A.按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分 B.不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码 C.完善客户纠纷处理机制 D.开展投资者风险教育
答案
多选题
关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有()
A.期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度 B.期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案 C.期货公司向投资者充分揭示金融期货风险 D.期货公司测试投资者的金融期货基础知识
答案
单选题
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定(试行)》,以及《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(征求意见稿)》的规定,制定《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》。
A.对 B.错
答案
单选题
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定,()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
A.管理中心 B.监控中心 C.控制中心 D.风险预警中心
答案
单选题
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定,中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行()。
A.行业管理 B.监督管理 C.自律管理 D.交易管理
答案
单选题
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》自()起实施
A.发布之日起 B.2009年12月31日 C.2010年1月1日 D.2013年9月3日
答案
单选题
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由()负责解释
A.中国证监会 B.中国金融期货交易所 C.中国期货业协会 D.上海证券交易所
答案
单选题
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》自()起施行。
A.2009年6月1日 B.2009年9月15日 C.2013年2月9日 D.2013年9月3日
答案
单选题
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由()负责解释。
A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国金融期货交易所 D.国务院法制委员会
答案
热门试题
下列关于《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的说法不正确的是()。
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》,期货公司应当( )。
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规定(修订)》的解释机关是()。
在《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》中,期货公司应当( )。
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》由中国证监会负责解释。( )
关于金融期货投资者适当性制度,说法正确的是()
为落实金融期货投资者适当性制度,规范期货公司业务操作,根据()的有关规定,制定《金融期货投资者适当性制度操作指引》
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》是根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》,以及《中国期货业协会章程》的规定制定的,制定本规则的目的有()。
根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》,期货公司客户开发责任追究制度应当明确()的责任。
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》由()制定。
根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规定(修订)》,期货业协会实施纪律惩戒的对象( )。
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》,以及《中国期货业协会章程》的规定制度。()
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》,以及《中国期货业协会章程》的规定制度。()
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》,以及《中国期货业协会章程》的规定制度()
在金融期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者的投资经历进行评估,下列描述正确的有( )。
在金融期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者的投资经历进行评估,下列描述正确的有()
依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,期货公司会员对金融期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。
按照中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》,期货公司客户开发责任追究制度应当明确()的责任
根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,()应当认真审核投资者的开户申请资料,全面履行测试、评估职责,严格执行金融期货投资者适当性制度
为维护金融期货市场平稳运行,督促()严格执行金融期货投资者适当性制度。
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