根据2013年6月证监会发布的《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》，证券公司的集合资产管理计划将不再有大集合、小集合的划分。证券公司发行，投资者超过（  ）人的集合资产管理计划被定性为公募基金，纳入新《中华人民共和国证券投资基金法》调整。

2003年l2月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（）。 2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应设立（　　）。Ⅰ．合规总监Ⅱ．合规监事Ⅲ．合规部门Ⅳ．合规董事 第 159 题 根据中国证监会于2003年8月30日发布的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券包括证券公司发行可转换债券和次级债券。（　　） 经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（ ）。 根据资金来源和投资方向，证券公司客户资产管理托管业务应包括证券公司客户定向资产、多个客户集合资产等资产托管（） 中国证监会于（）发布《证券公司风险控制指标管理办法》 下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是（　　）。Ⅰ．证券公司向客户推荐适当的产品或服务Ⅱ．证券公司需与客户签订资产管理合同Ⅲ．证券公司对客户委托的资产进行经营运作Ⅳ．证券公司须确保客户资产的稳定增值 （2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》，证券公司来按照规定与客户签订业务合同，中国证监会可以采取的措施是（　　）。 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司来按照规定与客户签订业务合同，中国证监会可以采取的措施是（） 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定与客户签订业务合同，中国证监会可以采取的措施是()。   证券公司管理的资产管理计划，能否作为证券公司的客户参与融资融券交易？ 证券公司管理的资产管理计划，能否作为证券公司的客户参与融资融券交易 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定与客户签订业务合同，中国证监会可以采取的措施不包括（　　）。 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定与客户签订业务合同，中国证监会可以采取的措施不包括（）。   证券公司在销售“集合资产管理计划”的过程中，客户在购买集合资产管理计划前未签署（），违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号）第三条、第三十七条，《证券公司代销金融产品管理规定》（证监会公告〔2012〕34号）第十二条的规定 证券公司申请资产管理业务资格，应当向证监会提交下材料（） (2019年真题)证券公司从事客户资产管理业务应该向（）申请客户资产管理业务资格。 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（　　）的罚款。 2018年4月28日，中国证监会发布了（　　），明确允许外资控股合资证券公司，为外资“由参转控”提供了法律法规依据。 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，集合资产管理计划应当面向（ ）推广。