单选题

为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是( )。

A. 证券投资咨询
B. 证券投资顾问
C. 证券投资服务
D. 证券投资经纪

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多选题
向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当( )。
A.勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况 B.深入调查分析产品或者服务信息 C.科学有效评估,充分揭示风险 D.将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者
答案
单选题
为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是( )。
A.证券投资咨询 B.证券投资顾问 C.证券投资服务 D.证券投资经纪
答案
多选题
经营机构在向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的过程中应()
A.勤勉尽责、审慎履职、全面了解投资者情况 B.基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见 C.将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者 D.为投资者创造最大利益
答案
单选题
( )是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A.证券投资咨询 B.证券投资顾问 C.证券经济业务 D.证券研究报告
答案
单选题
( )是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A.证券投资咨询 B.期货投资咨询 C.证券、期货投资 D.证券、期货投资咨询
答案
单选题
证券、期货投资咨询,是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以( )形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 Ⅰ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务 Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告 Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务
A.Ⅰ,Ⅳ B.Ⅲ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
单选题
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以办法规定的形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动()
A.正确 B.错误
答案
单选题
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定,从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员,可以下列( )形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 Ⅰ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务 Ⅱ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告 Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务 Ⅳ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
A.Ⅰ,Ⅳ B.Ⅱ,Ⅲ C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
单选题
证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以( )形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。Ⅰ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务;Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务;Ⅳ.中国证监会认定的其他形式。
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ.Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以( )形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 Ⅰ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务; Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等; Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务; Ⅳ.中国证监会认定的其他形式。
A.Ⅱ、Ⅲ B. C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. E.Ⅰ.Ⅳ F. G.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
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证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为规范,正确的有(  )。Ⅰ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度Ⅱ.为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务Ⅲ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料Ⅳ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以虚假信息、市场传言或者内幕消息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的()态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务, 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的( )的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以( )形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。①接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等③通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务④在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务; 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以( )为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。 Ⅰ.专业分析; Ⅱ.内幕信息; Ⅲ.市场传言; Ⅳ.虚假信息。 为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是( )。 下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定,说法正确的为( )。Ⅰ、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议;Ⅱ、证券经营机构、期货经纪机构编发的供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等,可通过任何途径向社会公众提供;Ⅲ、证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名;Ⅳ、证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。 根据《证券期货投资者教育基地监管指引》,投资者教育“包括证券期货知识普及、风险提示、法规政策咨询等投资者教育服务,不能涉及具体投资建议”() 根据国务院授权,中国证监会依法统一监督管理的机构包括()。Ⅰ.证券期货经营机构Ⅱ.证券投资基金管理公司Ⅲ.证券期货投资咨询机构Ⅳ.期货清算机构 证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明()。Ⅰ.机构名称Ⅱ.机构地址Ⅲ.联系人电话和性别Ⅳ.联系人职位 取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为()。 证券期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解的投资者信息包括( )。 向投资者销售证券期货投资产品或提供相关服务的金融机构,应当() 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的( )态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 Ⅰ.勤勉尽责; Ⅱ.平等自愿; Ⅲ.诚实; Ⅳ.谨慎。 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以( )为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。Ⅰ.专业分析Ⅱ.内幕信息Ⅲ.市场传言Ⅳ.虚假信息 按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得( )。①廉洁从业②向客户输送不正当利益③谋取不正当利益④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理 证券期货经营机构应当根据( ),对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型做出判断。 证券期货经营机构应当根据( ),对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。 《证券期货投资者适当性管理办法》将投资者分为() (2016年真题)证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以(  )为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。Ⅰ.专业分析Ⅱ.内幕信息Ⅲ.市场传言Ⅳ.虚假信息
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