单选题

面向个人投资者提供服务的经营机构适当性义务包括( )。
①销售匹配义务
②产品分级义务
③投资者分类义务
④风险规避义务

A. ①②③
B. ①②④
C. ②③④
D. ①②③④

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单选题
面向个人投资者提供服务的经营机构适当性义务包括( )。①销售匹配义务②产品分级义务③投资者分类义务④风险规避义务
A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息可以不包括(  )
A.基本信息 B.财务状况 C.诚信记录 D.教育经历
答案
单选题
经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行的适当性义务不包括()
A.追加了解投资者的相关信息 B.给予投资者至少12小时的冷静 C.向投资者提供特别风险警示书,揭示该产品或服务的高风险特征,由投资者签字确认 D.至少增加一次回访告知特别风险
答案
多选题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》。经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息包括(  )。
A.投资期限、品种、期望收益等投资目标 B.收入来源和数额、资产、债务等财务状况 C.自然人配偶的基本情况 D.风险偏好及可承受的损失
答案
多选题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》。经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息包括()。  
A.投资期限、品种、期望收益等投资目标 B.收入来源和数额、资产、债务等财务状况 C.自然人配偶的基本情况 D.风险偏好及可承受的损失
答案
判断题
经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( )
答案
判断题
经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务()
答案
多选题
经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行以下( )适当性义务。
A.追加了解投资者的相关信息; B.向投资者提供特别风险警示书,揭示该产品或服务的高风险特征,由投资者签字确认; C.给予投资者至少24小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险 D.以上都正确
答案
单选题
(2020年真题)按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息可以不包括(  )
A.基本信息 B.财务状况 C.诚信记录 D.教育经历
答案
多选题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构向投资者销售产品或者提供相关服务的,应当了解投资者的信息包括(  )。
A.自然人配偶的基本情况 B.风险偏好及可承受的损失 C.投资期限、品种、期望收益等投资目标 D.收入来源和数额、资产、债务等财务状况
答案
热门试题
期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( ) 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者()。   期货经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行的适当性义务有( )。 经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者” 的原则销售产品或者提供服务,应当遵守的匹配要求包括()。 投资者适当性制度是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程,其核心目的在于“将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者”。()   期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时,下列关于该机构适当性义务的表述错误的是( )。 某经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的相关信息。中国证监会及其派出机构在对该经营机构进行et常监督检查时,发现其违反了投资者适当性管理办法。经营机构应当了解的投资者信息包括( )。 经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务,应当遵守( )匹配要求。 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者与经营机构发生纠纷的,普通投资者应当提供相关资料,证明其已向经营机构履行相关义务。   根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者与经营机构发生纠纷的,普通投资者应当提供相关资料,证明其已向经营机构履行相应义务。   期货经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务,应当遵守( )匹配要求。 经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,应当履行特别的注意义务,包括( )。 ()是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程,核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。 ( )是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程,核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。 证券期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解的投资者信息包括( )。 经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,应当履行特别的注意义务,不包括()。 经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,应当履行特别的注意义务,不包括() 经营机构向专业投资者销售产品或者提供服务前,应当告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。( ) 经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的( )信息。 经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的信息包括()
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