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某证券公司为了维护客户的知情权,应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息,以下( )不是必要披露项目。
单选题
某证券公司为了维护客户的知情权,应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息,以下( )不是必要披露项目。
A. 薪酬管理的基本制度及决策程序
B. 年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况
C. 薪酬延期支付和非现金薪酬情况
D. 对董事、高级管理人员的考核建议
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单选题
某证券公司为了维护客户的知情权,应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息,以下( )不是必要披露项目。
A.薪酬管理的基本制度及决策程序 B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况 C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况 D.对董事、高级管理人员的考核建议
答案
单选题
证券公司为了维护客户的知情权,应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息,以下( )不是必要披露项目。
A.薪酬管理的基本制度及决策程序 B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况 C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况 D.对董事、高级管理人员的考核建议
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单选题
证券公司应当向客户如实披露的情况包括()。 Ⅰ.客户资产管理业务资质 Ⅱ.公司人员 Ⅲ.业绩 Ⅳ.管理能力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司应当向客户明确告知公司的()。
A.法定业务 B.所有业务 C.风险防范 D.内部控制
答案
单选题
证券公司应当向客户如实披露其( )等情况。Ⅰ.客户资产管理业务资质Ⅱ.管理能力Ⅲ.业绩Ⅳ.公司规模
A.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ 、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险,以及其他投资风险。
A.政治 B.经济 C.市场 D.法律
答案
单选题
证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险,以及其他投资风险。
A.政治 B.经济 C.市场 D.法律
答案
单选题
证券公司向客户融资融券,应当向客户收取一定比例的()。
A.抵押金 B.保证金 C.滞纳金 D.质押金
答案
单选题
保安员为客户咨询解答可能损害客户“知情权”()
A.正确 B.错误
答案
多选题
证券公司在向客户融资融券前,应当办理客户征信,了解()。
A.证券投资经验 B.财产与收入状况 C.风险偏好 D.客户的身份
答案
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证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户解释期货交易的()
(2018年真题)证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险,以及其他投资风险。
证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息有()。
证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》,并由客户签收确认。()
证券公司应当指定专人向客户如实披露其(),讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
( )用于记录客户委托证券公司持有,担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
客户信用交易担保证券账户用于记录( )的证券。 Ⅰ.记录客户委托证券公司持有 Ⅱ.担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 Ⅲ.客户所有持有的证券 Ⅳ.证券公司持有客户
证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理()等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险,以及其他投资风险。Ⅰ.业务资质Ⅱ.管理能力Ⅲ.业绩Ⅳ.财务状况
证券公司开展资产管理业务,应当向客户如实披露的信息包括( )①证券公司业务资质②.证券公司管理能力③拟投资的股票及购买数量④.可能存在的市场风险?
用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债券的证券.
()用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。
证券公司在向客户融资融券前,应当与客户协商制定融资融券业务合同。()
证券公司在向客户融资融券前,应当开展以下工作[ ]()
客户账户开立前,证券公司应当()
证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。()
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括()
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括()。
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是( )。①融资融券交易分为融资交易和融券交易两类,客户向证券公司借资金买证券为融资交易,客户向证券公司借证券卖出为融券交易②证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面方式予以记载、保存③证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金不可以证券充抵。④证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
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