多选题

商业银行开展个人理财业务有下列哪些情形之一,并造成客户经济损失的,应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任?()

A. 商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料,不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的
B. 销售未经银行业监督管理机构批准的理财计划或产品的
C. 商业银行未按照客户指令进行操作的
D. 商业银行未保存相关证明文件的
E. 不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务

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多选题
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定,商业银行开展个人理财业务有( )情形之一,并造成客户经济损失的,应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任。
A.商业银行非保证收益型理财计划未获得市场平均收益 B.商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料,不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的 C.商业银行未按客户指令进行操作,或者未保存相关证明文件的 D.销售理财计划或产品的
答案
多选题
商业银行开展个人理财业务有下列哪些情形之一,并造成客户经济损失的,应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任?()
A.商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料,不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的 B.销售未经银行业监督管理机构批准的理财计划或产品的 C.商业银行未按照客户指令进行操作的 D.商业银行未保存相关证明文件的 E.不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务
答案
多选题
商业银行开展个人理财业务有下列()情形之一的,中国银行业监督管理委员会可
A.违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的 B.泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的 C.挪用单独管理的客户资产的 D.违反规定销售未经批准的理财计划或产品的 E.将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策,进行变相高息揽储的
答案
多选题
商业银行开展个人理财业务有下列情形之一,并造成客户经济损失的,应当按照有关法律规定或者合同的约定承担责任()
A.商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料的 B.商业银行未按客户指令进行操作的 C.不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财产品的 D.挪用单独管理的客户资产的
答案
多选题
商业银行开展个人理财业务时,下列情形应予以禁止的有()。
A.利用个人理财业务从事洗钱活动 B.泄露客户个人交易信息 C.向客户披露理财产品的有关投资管理信息 D.不当使用客户个人资料 E.为客户进行理财产品风险揭示
答案
多选题
商业银行开展个人理财业务有(  )情形之一,构成犯罪的,依法追究刑事责任。
A.挪用单独管理的客户资产的 B.利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的 C.泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的 D.未建立相关风险管理制度和管理体系,或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施,造成银行重大损失的 E.违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的
答案
多选题
商业银行开展个人理财业务有()情形之一,构成犯罪的,依法追究刑事责任。
A.泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的 B.挪用单独管理的客户资产的 C.利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的 D.未建立相关风险管理制度和管理体系,或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管理措施,造成银行重大损失的 E.违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的
答案
多选题
商业银行开展个人理财业务有()情形之一,构成犯罪的,依法追究刑事责任
A.违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的 B.未建立相关风险管理制度和管理体系,或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、检测预管控措施,造成银行重大损失的 C.泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的 D.利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的 E.挪用单独管理的客户资产的
答案
多选题
商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的,并造成客户经济损失的,应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任()
A.商业银行未保存客户评估记录和相关资料,不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的; B.商业银行未按客户指令进行操作,或者未保存相关证明文件的; C.不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的;
答案
多选题
商业银行开展个人理财业务有下列()情形之一,并造成客户经济损失的,应按照有关法律法规或者合同的约定承担责任。
A.商业银行向客户提供虚假的产品介绍材料和宣传材料的 B.商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料,不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的 C.商业银行未按客户指令进行操作,或者未保存相关证明文件的 D.不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的 E.商业银行未按规定进行客户评估的
答案
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《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定,商业银行开展个人理财业务有下列情形,并造成客户经济损失的,应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任,但不包括()。 《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定,商业银行开展个人理财业务有下列情形,并造成客户经济损失的,应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任,但不包括() 商业银行开展个人理财业务时有下列( )情形之一,并造成客户经济损失的,应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任。 商业银行开展个人理财业务时有下列情形之一,并造成客户经济损失的,应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任() 商业银行开展个人理财业务时有下列( )情形之一,并造成客户经济损失的,应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任。 商业银行开展个人理财业务有下列哪些情形,并造成客户经济损失的,应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任( )。 商业银行开展个人理财业务有下列( )情形之一的,由银行监督管理机构依据《银监督管理法》的规定实施处罚。 商业银行开展个人理财业务有下列情形之一,并造成客户经济损失的,应按照有关法律法规的规定或者合同的约定承担责任,其中不包括() 根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定,在我国,商业银行开展个人理财业务需经审批,并应具备的条件有() 商业银行开展个人理财业务说法正确的有()。 《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定,商业银行开展个人理财业务有规定情形,并造成客户经济损失的,应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任,但不包括( )。 商业银行开展个人理财业务时,下列情形应予以禁止的有(      )。 根据《山东省农村商业银行理财业务管理暂行办法》,存在以下情形之一的农村商业银行,省联社可暂停其开展理财业务() 商业银行开展个人理财业务实行() 商业银行开展个人理财业务,应遵守()。 根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行开展个人理财业务实行()制和()制。 商业银行开展需要批准的个人理财业务应具备哪些条件() 商业银行开展个人理财业务有()等情形的,银行业监督管理机构可依据《银行监督 商业银行个人理财业务管理暂行办法,商业银行开展需要批准的个人理财业务应具备以下条件() 商业银行开展理财业务不得存在以下情形()
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