单选题

银行业金融机构合规总监向行长报告工作,同时向报告工作()

A. 监事会
B. 高级管理层
C. 董事会
D. 专门委员会

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单选题
银行业金融机构合规总监向行长报告工作,同时向报告工作()
A.监事会 B.高级管理层 C.董事会 D.专门委员会
答案
多选题
《银行业金融机构案防工作办法》规定:银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围,岗位变动要按照监管管辖事前向()报告。
A.银监会 B.上级行 C.银监会派出机构 D.人民银行
答案
判断题
合规总监向行长报告工作,同时向专门委员会报告工作。
答案
单选题
银行业金融机构发生重da法律风险时,总法律顾问应当向行长报告,同时报告()
A.董事会 B.银行业监督管理机构法律部门及机构监管部门 C.监事会 D.人民银行 E. F.
答案
单选题
银行业金融机构应当设立()名合规总监负责本机构合规及案防工作。
A.1名 B.1名以上 C.2名 D.2名以上
答案
多选题
外审机构根据审计准则向银行业监管机构报告银行业金融机构以下情况的,银行业金融机构不得阻挠()
A.严重违反法律法规、行业规范或章程 B.影响持续经营的事项或情况 C.出具非标准审计报告 D.管理层有重大舞弊行为
答案
多选题
按照《银行业金融机构外部审计监管指引》规定,外审机构按照审计准则向银行业监管机构报告银行业金融机构以下情况的,银行业金融机构不得阻挠()
A.严重违反法律法规、行业规范或章程 B.影响持续经营的事项或情况 C.出具非标准审计报告 D.管理层有重大舞弊行为
答案
判断题
银行业金融机构可不向向监管机构报送自我评估报告()
答案
单选题
银行业金融机构开办、终止收单业务,应当向报告()
A.中国银行业监督委员会 B.中国人民银行及其分支机构 C.中国银行业协会 D.中国银联
答案
多选题
根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门(以下简称合规部门)为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。合规部门对合规总监负责,其案防方面的具体职责包括:()
A.拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程 B.组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划 C.督促各部门及分支机构切实履行案防职责,确保案防管理体系正常运行 D.定期组织案防工作培训
答案
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