多选题

多选:一家银行正在多个国家推出一种新产品。合规专员负责评估与新产品有关的反洗钱风险。在评估新产品的风险时,应该考虑哪两个因素?(选择2个答案)()

A. 向现有客户推销新产品
B. 预期的新产品交易量
C. 新产品的盈利能力
D. 新产品将提供的国家对反洗钱的要求

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多选题
多选:一家银行正在多个国家推出一种新产品。合规专员负责评估与新产品有关的反洗钱风险。在评估新产品的风险时,应该考虑哪两个因素?(选择2个答案)()
A.向现有客户推销新产品 B.预期的新产品交易量 C.新产品的盈利能力 D.新产品将提供的国家对反洗钱的要求
答案
多选题
多选:一名合规专员接受一个为在多个国家开展业务的一家银行,实施一个针对全银行系统的反洗钱项目的任务。并非所有国家的银行产品和服务都在当地有所有的银行产品和服务。作为该方法的一部分应该考虑哪三个因素?()
A.客户入职平台将使用 B.该国反洗钱条例的范围 C.由银行服务的客户类型 D.银行提供的产品和服务所带来的反洗钱风险 E.各国实施反洗钱方案所需的资源数额
答案
单选题
一家公司计划生产一种新产品,产品采用赊销的方式出售。这种新产品的资金周转周期可以用( )期间表示。
A.用现金购买原材料之日到应收账款的回收之日 B.用现金购买原材料之日到最终产品完工之日 C.用现金购买原材料之日到产品售出之日 D.产品完工之日到产品售出之日
答案
主观题
一家企业两个月前推出一种新产品,但产品销售情况一直不佳,企业市场部门共同讨论新的营销方案。这属于( )决策。
答案
单选题
( )应当对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见。
A.督察长 B.董事会 C.股东会 D.总经理
答案
单选题
利用现有品牌名称来推出其它产品类目中的一种新产品称为()战略。
A.多种名牌 B.品牌推广 C.品牌延伸 D.从属品牌
答案
判断题
同一家银行只能选择一种市场定位策略。
A.对 B.错
答案
单选题
单选:一位合规专员读到了一份关于严重违反反洗钱的违规行为的强制措施,涉及一位监管者对一家与她公司非常相似的证券公司采取了措施的。合规专员应采取何种行动?()
A.立即通知高级管理层,但告诉他们没有必要担心 B.立即聘请顾问评估公司的反洗钱遵守计划 C.不要采取任何行动,因为这是针对另一家公司采取的 D.审查她的公司对违反行为的遵守情况,以确定是否有必要进行修改
答案
单选题
一家企业自己打算扩建工厂、扩大生产能力并宣告自己即将推出一种新产品,从对竞争对手市场信号分析的角度来看,以下哪项是错误的?()
A.这是竞争对手使用的正式的信息传递方式,说明该企业可能采取的行动 B.竞争对手的这种信号的传递有多种功能,主要是想抢先于竞争者占领有利地位 C.竞争对手的这种做法其实并没有什么用意,只不过是表明它采取了一种行动罢了 D.竞争对手的这种做法是其进行市场竞争的一种做法,它希望竞争者不再去研究这种新产品,这样它就可以独占这种新产品的生产与销售,从而垄断整个市场
答案
单选题
单选:在一家小的社区银行,合规专员识别一个客户的异常行为,该客户的个人和公司账户是该银行最大的储户。客户的公司在未偿贷款上有相当大的余额。合规专员注意到客户个人和商业账户之间有许多不寻常的资金流动。在提交可疑交易报告(STR)后,合规人员接到执法部门的电话,表示他们希望银行在调查客户时保持账户的开放。合规专员应如何将这一信息递交到董事会?()
A.通知监管机构在董事会下一次会议上提出这一建议 B.提供活动的高级别摘要以及与执法的互动 C.向董事会提供一份STR副本 D.通过提供执法人员的信件复印件,要求银行开户
答案
热门试题
中国第一家推出网上银行的是() 两家企业生产同样一种产品,其中一家企业把产品打入了新的国外市场,这就是创新的一种形式。(???) 合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责,合规负责人应定期就合规事项向银行( )报告。 天地公司作为一家中外合资企业,主要生产家电产品。最近几年,公司推出了一系列新产品,占领了国内10 产品换一种包装即可变成新产品。 战国诸子中,一家主战,一家反战。下面哪一种主张属于反战的一家:() 单选:一家大型金融机构的合规专员接受了一项高级管理人员委派的任务,领导一个团队进行内部审核并且在另一个机构被监管机构进行强制措施后考虑对客户加入项目的修改。合规专员应该先进行哪一步?() 公司目前推出了一种新产品,上司希望你采用网络营销的方法在一个月内把新产品的知名度打出去,你应该重点采用哪一种网络营销手段() 赠送样品是推出新产品的一种高成本的销售方法,这种方法不适用于() 某企业以低价格和低促销费用向市场推出了一种新产品,这种营销策略通常属于___() 银行的合规文化是根据()规定的合规风险衍生出来的关于银行如何规避此类风险的管理方式的一种界定。 企业在新产品开发中最常用的一种新产品开发战略是()。 你在一家精益化运营的组织工作,同时你担任一项即将推出的新产品开发项目的产品经理和项目经理。基于拟定双重角色,在项目范围方面,你负责以下哪一选项() 完全垄断指某一种产品的整个市场处于一家厂商所控制的状态() 商业银行的(  )实质上是围绕实现商业银行合规目标进行的一种管理活动。 新产品渗透定价策略就是一种低价策略。 企业创新就是开发一种新产品的过程() 工商银行是国内第一家推出网上银行的商业银行() 合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责,合规负责人应不定期就合规事项向银行高级管理层报告。   银行要保持一种产品的竞争优势,只能是通过金融创新发明新产品来保持。
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