多选题

证券公司出现下列()情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。

A. 违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能损害客户合法权益
B. 介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格
C. 违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行
D. 其股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险

查看答案
该试题由用户831****42提供 查看答案人数:41993 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户831****42提供 查看答案人数:41994 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
多选题
证券公司出现下列()情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系
A.违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能损害客户合法权益 B.介绍业务人的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格 C.违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行 D.其股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险
答案
多选题
证券公司出现下列()情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。
A.违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能损害客户合法权益 B.介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格 C.违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行 D.其股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险
答案
多选题
证券公司出现下列()情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
A.证券公司长期任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务 B.证券公司从事介绍业务的工作人员长期进行期货交易 C.证券公司频繁代客户下撤交易指令 D.证券公司公开为客户从事期货交易提供融资或者担保
答案
多选题
证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被()的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
A.责令整改 B.暂停业务 C.限制业务 D.撤销业务资格
答案
多选题
证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被( )资格的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
A.暂停业务 B.限制业务 C.撤销业务 D.终止业务
答案
单选题
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的,中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。()
A.正确 B.错误
答案
判断题
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的,中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。( )
答案
多选题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
A.责令限期整改 B.监管谈话 C.出具警示函 D.停业整顿
答案
多选题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
A.责令限期整改 B.监管谈话 C.出具警示函 D.停止介绍业务半年
答案
多选题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的,中国证监会可以采取的监管措施有()
A.责令限期整改 B.监管谈话 C.出具警示函 D.撤销高级管理人员任职资格
答案
热门试题
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》相关规定的,中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或者办理相关业务。( ) 证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 某期货公司出现下列()情形,经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。 某证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。该证券公司可以提供的服务是()。 甲证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是() 某证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。该证券公司可以提供的服务是()。 甲证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是( )。 当出现下列()情形时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。 期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会可以采取的监管措施有( )。 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。( ) 某证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。该证券公司可以提供的服务是(   )。 经中国证监会批准,证券公司不可以从事( )。 证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。则中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。 证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求,则中国证监会及其派出机构可以对证券公司( )。 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则,中国证监会及其派出机构可以采取的措施不包括() 下列说法中,错误的有( )。I.证券公司减少注册资本,必须经过中国证监会批准Ⅱ.证券公司变更持有3%以上股权的股东,必须经过中国证监会批准Ⅲ.证券公司停业、解散,必须经过中国证监会批准Ⅳ.证券公司在境外设立证券经营机构,不需经过中国证监会批准 证券公司从事客户资产管理业务,应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事( )。 证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被( ),中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 Ⅰ.出具警示函 Ⅱ.暂停业务 Ⅲ.限制业务 Ⅳ.撤销业务资格 某证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务 某证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位