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(2019年真题)证券投资咨询业务的界定包括( )。Ⅰ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;Ⅱ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务;Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;Ⅳ.中国证券业协会认定的其他形式。
单选题
(2019年真题)证券投资咨询业务的界定包括( )。
Ⅰ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;
Ⅱ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务;
Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;
Ⅳ.中国证券业协会认定的其他形式。
A. Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题
(2019年真题)证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,下列说法错误的是( )。
A.自行开展服务,提供投诉处理等业务环节 B.对“荐股软件”产品进行分类分级,销售给适当的客户 C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访 D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节
答案
单选题
(2019年真题)证券公司的主要业务包括( )。Ⅰ、证券承销与保荐业务;Ⅱ、证券自营业务;Ⅲ、证券经纪业务;Ⅳ、证券投资咨询业务。
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
(2019年真题)证券投资咨询业务的界定包括( )。Ⅰ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;Ⅱ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务;Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;Ⅳ.中国证券业协会认定的其他形式。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
(2018年真题)从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入( )家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。
A.1 B.3 C.5 D.10
答案
单选题
(2019年真题)证券投资咨询人员应当具有( )。
A.完全民事行为能力 B.限制行为能力 C.无民事行为能力 D.部分民事行为能力
答案
多选题
房地产咨询业务包括( )等。(2011年真题)
A.房地产市场调查研究 B.房屋安全质量鉴定 C.房屋阳光权纠纷损害赔偿估价 D.房地产投资可行性研究 E.房地产开发项目策划
答案
单选题
(2017年真题)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.1 B.3 C.5 D.10
答案
判断题
从事证券投资咨询业务的人员,只要取得证券投资咨询从业资格.就可从事证券投资咨询业务。
答案
单选题
(2018年真题)下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中,正确的是( )。Ⅰ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅱ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ.中国证券业协会认定的其他形式
A.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
(2019年真题)证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括( )
A.谨慎、诚实、勤勉尽责 B.引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源 C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见 D.完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议
答案
热门试题
(2020年真题)证券、期货投资咨询人员,即从事证券,期货投资咨询业务的从业人员,主要包括( )。I、证券投资顾问II、证券分析师III、客户经理IV、保荐代表人
证券投资咨询业务的基本业务形式包括()
借鉴国外期货投资咨询业务及国内证券投资咨询机构的运作经验,期货投资咨询业务主要包括()
借鉴国外期货投资咨询业务及国内证券投资咨询机构的运作经验,国内期货投资咨询业务主要包括()
证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、( )、证券资产管理业务等。
证券、期货投资咨询业务的界定包括( )。 Ⅰ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等; Ⅱ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务; Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务; Ⅳ.中国证券业协会认定的其他形式。
(2020年真题)下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求的说法,正确的是( )。
(2020年真题)根据有关规定,证券投资咨询机构及其投资者咨询人员开展投资者咨询业务,可以采取的形式包括( )Ⅰ接受投资人或者客户委托,提供证券投资咨询服务Ⅱ举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ在报刊上发表证券投资者咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务Ⅳ通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券投资咨询服务
根据服务对象的不同,证券投资咨询业务的分类包括( )。 Ⅰ.面向公众的投资咨询业务 Ⅱ.为本公司董事提供的证券投资咨询业务 Ⅲ.为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务 Ⅳ.为本公司投资管理部门、投资银行部门的投资咨询服务
证券投资咨询业务是指( )。
证券公司从事证券投资咨询业务,应当有()名以上取得证券投资咨询业务资格的专职人员。
证券、期货投资咨询业务的界定包括( )。Ⅰ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;Ⅱ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务;Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;Ⅳ.中国证券业协会认定的其他形式。
证券投资咨询业务的界定包括( )。①举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;②接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务;③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;④中国证券业协会认定的其他形式。?
证券公司的主要业务包括()。Ⅰ、证券承销业务;Ⅱ、证券自营业务;Ⅲ、证券资产管理业务;Ⅳ、证券投资咨询业务
根据服务对象的不同,证券投资咨询业务的分类包括()。 <br/>Ⅰ.面向公众的投资咨询业务 <br/>Ⅱ.为本公司董事提供的证券投资咨询业务 <br/>Ⅲ.为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务 <br/>Ⅳ.为本公司投资管理部门、投资银行部门的投资咨询服务
(2019年真题)证券自营业务主要的投资对象,包括()。Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.黄金
(2018年真题)注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括( )。Ⅰ.证券投资咨询业务Ⅱ.财务顾问业务Ⅲ.证券经纪业务Ⅳ.证券自营业务
证券投资咨询业务人员分为( )。
证券投资咨询业务可进一步细分为面向公众的投资咨询业务,为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。()
从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入( )家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。
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