判断题

期货公司任用不具备资格的期货从业人员的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处5万元以上10万元以下的罚款。( )

查看答案
该试题由用户599****76提供 查看答案人数:46405 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户599****76提供 查看答案人数:46406 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
单选题
期货交易所任用不具备资格的期货从业人员,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处()
A.1万元以上5万元以下的罚款 B.1万元以上10万元以下的罚款 C.3万元以上5万元以下的罚款 D.3万元以上10万元以下的罚款
答案
判断题
期货公司任用不具备资格的期货从业人员的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处5万元以上10万元以下的罚款。( )
答案
判断题
证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事期货中间介绍业务。( )
答案
判断题
证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。( )
答案
多选题
期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的,或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的,( )。
A.责令改正 B.移送司法机关 C.剥夺政治权利 D.情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚
答案
多选题
期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的,或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的,可()。
A.责令改正 B.给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款 D.情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
答案
多选题
期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的,或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的,可( )。
A.责令改正 B.给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款 C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款 D.情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
答案
多选题
期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的,或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的,可采取的措施有()
A.责令改正 B.限制业务范围 C.情节严重的,根据《期货交易管理条例》相关规定处罚 D.停业整顿
答案
主观题
证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务,但是仅限于业务发展初期阶段。( )
答案
判断题
经中国证监会及其派出机构批准,证券公司可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。
答案
热门试题
期货经纪公司的工作人员应当具备期货从业人员资格() 某期货公司任用了不具备从业资格的张某为期货从业人员,具有从业资格的工作人员王某在与客户签订经纪合同前未向客户出示风险说明书,并向客户作获利保证,另外,该期货公司挪用了客户保证金炒股。以下属于欺诈客户行为的有()。 各单位不得任用(聘用)不具备会计从业资格的人员从事( )。 中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括()。Ⅰ.对期货从业人员违法行为的行政处罚Ⅱ.期货从业人员资格的撤销Ⅲ.期货从业人员资格的管理Ⅳ.期货从业人员资格的认定 中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的( )。 下列哪些机构必须任用具有期货从业人员资格的人员从事期货业务() 中国期货业协会负责期货从业人员资格的()。 单位可以任用(聘用)不具备会计从业资格的人员从事会计工作,但不具备会计从业资格的人员必须在一个月内申请会计从业资格。 单位可以任用(聘用)不具备会计从业资格的人员从事会计工作,但不具备会计从业资格的人员必须在一个月内申请会计从业资格。 期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的,应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起( )年内取得期货从业人员资格。 期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的,应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起( )内取得期货从业人员资格。 根据《期货从业人员管理办法》,负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是(  )。 下列哪些机构任用期货从业人员应当遵守《期货从业人员管理办法》() 期货公司法定代表人可以不具有期货从业人员资格。 ( ) 下列机构不具备申请证券、期货投资咨询从业资格条件的是()。 下列人员需要具备期货从业人员资格的有( )。 机构任用具有期货从业人员资格考试合格证明且符合下列()条件的人员从事期货业务的,应当为其办理期货从业人员资格申请 期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的,应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起( )年内取得期货从业人员资格。 下列需要具备期货从业人员资格的是()。 下列需要具备期货从业人员资格的有()。
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位