单选题

下列机构中,( )在监管中应当审核或者关注产品或者服务的适当性安排,对适当性制度落实情况进行检查,督促经营机构严格落实适当性义务,强化适当性管理。

A. 行业协会
B. 中国登记结算机构
C. 证券期货交易场所
D. 中国证监会及其派出机构

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单选题
下列机构中,( )在监管中应当审核或者关注产品或者服务的适当性安排,对适当性制度落实情况进行检查,督促经营机构严格落实适当性义务,强化适当性管理。
A.行业协会 B.中国登记结算机构 C.证券期货交易场所 D.中国证监会及其派出机构
答案
判断题
在产品或者服务合约中,银行保险机构应当提供投诉电话或者其他投诉渠道信息()
答案
单选题
经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息中错误的是( )。
A.可能直接导致本金亏损的事项 B.可能直接导致超过原始本金损失的事项 C.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项 D.利益保证承诺
答案
单选题
经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息中错误的是()。
A.可能直接导致本金亏损的事项 B.可能直接导致超过原始本金损失的事琐 C.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项 D.利益保证承诺
答案
单选题
经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息中错误的是(  )。
A.利益保证承诺 B.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由 C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容 D.投资者适当性匹配意见
答案
单选题
经曹机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息中错误的是()。
A.利益保证承诺 B.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由 C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容 D.投资者适当性匹配意见
答案
单选题
期货经营机构应当按照(  )的原则销售产品或者提供服务。
A.将适当的产品销售给适当的投资者 B.帮助投资者实现收益最大化 C.自然人投资者与法人投资者区别对待 D.投资者利益优先
答案
单选题
经营机构在销售产品或者提供服务的过程中,应当( ),全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险。
A.勤勉尽责,审慎履职 B.诚实信用,勤勉尽责 C.公平对待,审慎履职 D.以上都不对
答案
多选题
经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知下列信息( )
A.可能直接导致本金亏损的事项; B.可能直接导致超过原始本金损失的事项; C.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项; D.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由;
答案
多选题
经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务,应当确认受托机构( )。
A.具备销售相关产品的资格 B.落实适当性义务要求的人员 C.落实内控制度 D.具备相关技术设备
答案
热门试题
经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售的产品或者提供的服务() 证券期货交易场所、行业协会应当督促、引导会员履行适当性义务,对备案产品或者相关服务应当重点关注高风险产品或者服务的适当性安排。 经营机构在划分产品或者服务风险等级时,涉及投资组合的产品或者服务() 经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售的产品或者提供的服务划分( )等级 经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,应( )。 下列特征中属于产品或者服务的经验特征的是 经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务,应当确认受托机构具备()等能力 经营机构通过营业网点向普通投资者销售产品或者提供服务前,进行下列( )告知、警示,应当全过程录音或者录像 经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列()信息 经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的信息下列错误的是(  )。 经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况,主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及( ),并告知投资者相关情况。 经营机构在销售产品或者提供服务时,下列做法正确的是(  )。 经营机构在销售产品或者提供服务时,下列做法正确的是(  )。 经营机构在销售产品或者提供服务时,下列做法正确的是 关注投诉中监管关注类投诉主要是指监管机构转发我行处置的投诉,监管机构包括等() 经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的信息包括() 向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当( )。 产品或者服务存在下列()因素的,应当审慎评估其风险等级 产品或者服务存在下列()因素的,应当审慎评估其风险等级 经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据(  ),对销售产品或提供的服务划分风险等级。
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