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证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责其限期改正。
单选题
证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责其限期改正。
A. 净资产
B. 净资本
C. 利润率
D. 净收益
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单选题
证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责其限期改正。
A.净资产 B.净资本 C.利润率 D.净收益
答案
单选题
证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正
A.净资本 B.净资产 C.总资本 D.总资产
答案
多选题
证券公司的风险控制指标不符合规定,国务院证券监督管理机构责令其改正,证券公司逾期不改正的,国务院证券监督管理机构有权采取下列哪些措施?( )
A.限制业务活动 B.限制分配红利 C.限制转让财产 D.责令更换总经理
答案
判断题
证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的,严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的,国务院证券监督管理机构可以责令控股股东转让股权。
答案
单选题
证券公司的( )或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。
A.总资产 B.固定资产 C.负债 D.净资本
答案
单选题
证券公司风险控制指标不符合规定,整改后,经国务院证券监督管理机构验收,符合有关风险控制指标的,应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的监管措施。
A.7日 B.5日 C.9日 D.3日
答案
多选题
下列哪些证券公司的风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定的风险控制指标标准()
A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% B.净资本与净资产的比例不得低于30% C.净资本与负债的比例不得低于40% D.净资产与负债的比例不得低于20%
答案
单选题
证券公司风险控制指标不符合有关规定,国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的,停业整顿的期限不超过()。
A.1个月 B.3个月 C.6个月 D.1年
答案
单选题
证券公司风险控制指标不符合有关规定,国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的,停业整顿的期限不超过( )。
A.1个月 B.3个月 C.1年 D.2年
答案
单选题
证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过( )。
A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.1年
答案
热门试题
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,整改期限最长不得超过()个工作日。
证券公司风险控制指标不符合规定标准或者偿还次级债务后将导致风险控制指标不符合规定标准的,不得偿还到期次级债务本息。()
根据新《证券法》的规定,国务院证券监督管理机构应当对证券公司和其他风险控制指标作出规定()
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司的稳健运行的,中国证监会可以( )。
证券公司风险控制指标不符合规定标准,在规定整改期内,监管机关可采取的措施不包括()。
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当( )。
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定棕准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当()。
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当立即限制其业务活动。()
根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券自营业务风险控制指标符合规定的有()。
证券公司风险控制指标不符合规定的,整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取的措施不包括( )?
下列选项中,不符合证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准的是()。
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在( )个工作日内制定并报送整改计划。
(2019年真题)证券公司风险控制指标不符合规定的,整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取的措施不包括()
证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告,应当经( )审计。
任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”,实际控制证券公司()以上的股份,应事先报告证券公司,由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。
根据证券法律制度的规定,某证券公司的下列行为中,不符合规定的有()
任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”,实际控制证券公司( )以上的股份,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
证券公司申请介绍业务资格,应在申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。
证券公司申请介绍业务资格,申请日前()个月各项风险控制指标符合规定标准。
证券公司申请介绍业务资格,申请日前()各项风险控制指标应当符合规定标准
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