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《监管检查违规问责标准》规定,对未认真审核开户资料,不符合真实性、完整性、合规性要求进行违规问责的有以下哪些情形()?
多选题
《监管检查违规问责标准》规定,对未认真审核开户资料,不符合真实性、完整性、合规性要求进行违规问责的有以下哪些情形()?
A. 为不符合异地开户条件的企业开立异地账户。
B. 为不符合要求的同一存款人开立多个专用账户。
C. 开户资料填写不完整。
D. 账户资料不完整。
E. 开户人员身份核实不到位。
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《监管检查违规问责标准》规定,对未认真审核开户资料,不符合真实性、完整性、合规性要求进行违规问责的有以下哪些情形()?
A.为不符合异地开户条件的企业开立异地账户。 B.为不符合要求的同一存款人开立多个专用账户。 C.开户资料填写不完整。 D.账户资料不完整。 E.开户人员身份核实不到位。
答案
多选题
《监管检查违规问责标准》规定,对授信业务进行违规问责的有以下哪些情形()
A.贷前调查不到位,风险分析不深入,贷款风险评价不审慎,导致严重不良后果的 B.贷前调查时,对借款人、担保人描述与实际情况严重不符的 C.贷款卡“暂停使用”状态下叙做授信业务 D.承兑保证金来源于本行贷款或交易对手、以贴现资金或贷款资金用作保证金等 E.因业务档案档案管理混乱(如记录涂改、丢失等),造成严重不良后果的
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多选题
《监管检查违规问责标准》规定,对授信业务进行违规问责的有以下哪些情形?()
A.贷前调查不到位,风险分析不深入,贷款风险评价不审慎,导致严重不良后果的。 B.贷前调查时,对借款人 C.贷款卡“暂停使用”状态下叙做授信业务。 D.承兑保证金来源于本行贷款或交易对手 E.因业务档案档案管理混乱(如记录涂改
答案
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