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各级销售机构应要求和监督合作机构加强对客户资料和信息的管理,未经授权不得泄露给第三方,不得用于客户服务以外的用途。各分支行及销售人员应当依法履行客户信息保密义务,严禁泄露或不当使用客户个人资料和交易记录()
判断题
各级销售机构应要求和监督合作机构加强对客户资料和信息的管理,未经授权不得泄露给第三方,不得用于客户服务以外的用途。各分支行及销售人员应当依法履行客户信息保密义务,严禁泄露或不当使用客户个人资料和交易记录()
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各级销售机构应要求和监督合作机构加强对客户资料和信息的管理,未经授权不得泄露给第三方,不得用于客户服务以外的用途。各分支行及销售人员应当依法履行客户信息保密义务,严禁泄露或不当使用客户个人资料和交易记录()
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判断题
商业银行对客户调查和客户资料的验证必须全部进行实地调查并且对客户资料严格保密,不可通过外部征信机构对客户资料的真实性进行核实。()
A.对 B.错
答案
主观题
商业银行对客户调查和客户资料的验证应以()为主,()为辅。必要时,可通过外部征信机构对客户资料的真实性进行核实。
答案
多选题
金融机构应加强对客户身份资料信息的维护管理工作,确保客户身份资料的()和()
A.准确性 B.及时性 C.有效性 D.一致性
答案
多选题
开放式基金业务中,机构客户申请建立客户资料,选择“3851开客户资料”交易录入机构客户资料,包括地址,邮编,电话,对账单寄送方式()。
A.客户风险承受能力 B.出生日期 C.法人代表姓名 D.经办人姓名 E.经办人证件种类,号码
答案
主观题
机车段修的各级机构和干部要加强对机车检修工作的()
答案
多选题
机构客户建立客户资料的业务受理机构客户申请建立客户资料,需填写“登记表”(一式二联),提供()。
A.组织机构代码证、企业法人营业执照(事业单位法人,社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书)正本或副本原件及加盖公章的复印件, B.法人代表授权委托书,经办人的有效身份证件原件, C.银行预留印章,金穗借记卡一并交柜员。
答案
判断题
根据《商业银行授信工作尽职指引》,商业银行对客户调查和客户资料的验证应以实地调查为主,间接调查为辅。必要时,可通过外部征信机构对客户资料的真实性进行核实()
答案
单选题
商业银行对客户调查和客户资料的验证应以调查为主,调查为辅。必要时,可通过机构对客户资料的真实性进行核实。()
A.常规,突击,信用评级 B.现场,电话,会计事务所 C.实物,书面资料,律师事务所 D.实地,间接,外部证信
答案
单选题
负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是( )。
A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.中国期货保证金监控中心有限公司 D.中国证监会派出机构
答案
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银监会及其派出机构要加强对银行业金融机构客户投诉处理工作的监督检查,敦促其()
应当加强对种子质量监督检查的是以下哪个机构()
银监会2007年颁布的规定,商业银行对客户调查和客户资料的验证应以()为主,间接调查为辅。必要时可通过外部征信机构对客户资料的真实性进行核实。
根据《商业银行授信工作尽职指引》的规定,商业银行对客户调查和客户资料的验证应以实地调查为主,间接调查为辅。必要时,可通过外部征信机构对客户资料的真实性进行核实()
()部门要加强对辖区内各级各类医疗机构及其从业人员贯彻执行本规范的监督检查。
各级质量技术监督部门应当在各自的职责范围内加强对辖区内安检机构及其工作情况的监督检查。()
辽宁省农村信用社各级法人机构应建立健全客户身份资料与交易记录保存制度,妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据,便于反洗钱调查、侦查和监督管理,杜绝非法修改客户资料()
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哪些部门要加强对辖区内各级各类医疗机构及其从业人员贯彻执行本规范的监督检查()
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加强对估值机构、地产经纪和律师事务所等合作机构的准入管理要求银行在该类机构的选择上,应把握()的总体原则
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金融管理部门应当加强对金融机构支持()工作的指导和监督
加强对估值机构、地产经纪和律师事务所等合作机构的准人管理要求银行在该类机构的选择上,应把握()的总体原则。
各级监管机构要加强对理财业务的监管分析和现场检查,严格查处各种违规行为()
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“对客户的调查及其资料验证应以实地调查为主,间接调查为辅,也可通过外部征信机构对客户资料的真实性进行核实”指的是哪项授信调查原则()。
银行加强对估值机构、地产经纪和律师事务所等合作机构的准入管理措施不包括( )。
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