单选题

甲证券公司根据自身经营目标和运营状况,结合自身的环境条件,建立有效的内部控制制度、机制。以下甲证券公司内部控制当前遵循的原则,错误的是()

A. 甲证券公司的内部控制覆盖所有业务、部门和人员
B. 为了提高效率,甲证券公司承担内部控制监督检査职能的部门同时辅助前台业务运作
C. 该证券公司以合理的成本实现内部控制目标
D. 前台业务运作与后台管理支持适当分离

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单选题
甲证券公司根据自身经营目标和运营状况,结合自身的环境条件,建立有效的内部控制制度、机制。以下甲证券公司内部控制当前遵循的原则,错误的是()
A.甲证券公司的内部控制覆盖所有业务、部门和人员 B.为了提高效率,甲证券公司承担内部控制监督检査职能的部门同时辅助前台业务运作 C.该证券公司以合理的成本实现内部控制目标 D.前台业务运作与后台管理支持适当分离
答案
单选题
甲证券公司根据自身经营目标和运营状况,结合自身的环境条件,建立有效的内部控制制度、机制。以下甲证券公司内部控制当前遵循的原则,错误的是()。
A.甲证券公司的内部控制覆盖所有业务、部门和人员 B.为了提高效率,甲证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作 C.该证券公司以合理的成本实现内部控制目标 D.前台业务运作与后台管理支持适当分离
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判断题
各级国家行政机关可根据自身经营状况确定工资标准。
答案
多选题
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施,包括( )。
A.经纪业务内部控制 B.研究咨询业务内部控制 C.业务创新的内部控制 D.公支机构内部控制
答案
判断题
金融机构人民币存款基准利率由各金融机构结合自身经营目标具体制定。
A.对 B.错
答案
多选题
商业银行确定目标市场时,应综合考虑自身经营实力和特点,选择(  )目标客户群。
A.能最大程度满足其需要的 B.学历最高的 C.对银行最重要的 D.银行最紧缺的 E.对银行最忠诚的
答案
多选题
商业银行确定目标市场时,应综合考虑自身经营实力和特点,选择()目标客户群。
A.能最大程度满足其需要的 B.高质量的,即使自身不能满足其需要亦可 C.对银行最重要的 D.银行最紧缺的 E.对银行最忠诚的
答案
多选题
商业银行确定目标市场时,应综合考虑自身经营实力和特点,选择( )目标客户群。
A.本银行能最大限度满足其需要的 B.学历最高的 C.对银行最重要的 D.银行最紧缺的 E.对银行最忠诚的
答案
多选题
在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的()。
A.自营业务管理制度 B.投资决策机制 C.操作流程 D.风险监控体系
答案
主观题
结合自身经历和特点,谈谈你对报考岗位的认识。
答案
热门试题
(  )是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。 证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现()目标提供合理保证。<br/>①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行<br/>②防范经营风险和道德风险<br/>③保障客户及证券公司资金的安全、完整<br/>④提高证券公司经营效率和效果<br/>⑤保证证券 证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现()目标提供合理保证。Ⅰ.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行Ⅱ.防范经营风险和道德风险Ⅲ.保障客户及证券公司资金的安全、完整Ⅳ.提高证券公司经营效率和效果Ⅴ.保证证券公司利润最大化Ⅵ.保证公司业务记录、财务信 审慎经营,是指证券公司应结合自身的(  )以及专业人员数量等方面的实际情况,开展经营活动,确保各项经营活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内。Ⅰ.财务状况Ⅱ.内控水平Ⅲ.合规程度Ⅳ.高级管理人员素质 证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现()目标提供合理保证口Ⅰ.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行Ⅱ.防范经营风险和道德风险Ⅲ.保障客户及证券公司资金的安全、完整Ⅳ.提高证券公司经营效率和效果Ⅴ.保证证券公司利润最大化Ⅵ.保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时 证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现( )目标提供合理保证。①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行②防范经营风险和道德风险③保障客户及证券公司资金的安全、完整④提高证券公司经营效率和效果⑤保证证券公司利润最大化⑥保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时 证券公司应根据自身的管理能力及()合理控制受托投资管理业务规模。 公司应根据所处行业及自身经营特点,形成符合本公司实际的社会责任战略规划及工作机制。 请结合自身经历和岗位,谈谈原则性和灵活性怎么处理。 审慎经营,是指证券公司应结合自身的()以及专业人员数量等方面的实际情况,开展经营活动,确保各项经营活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内。<br/>Ⅰ.财务状况<br/>Ⅱ.内控水平<br/>Ⅲ.合规程度<br/>Ⅳ.高级管理人员素质 由于企业自身经营失误,造成竞争地位下降、财务状况恶化而被迫采取的紧缩战略属于()。 当前公司面临激烈的行业竞争及自身经营发展的痛点有哪些?() 根据持股比例和对证券公司经营管理的影响,证券公司股东分为() 自营外币业务联社根据外管局批示和自身经营情况可办理的存款业务外币币种包括() 由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉,证券公司或证券公司营销人员也应该承担连带责任。() 在证券存管中,证券公司将()交给登记结算机构保管。Ⅰ.客户当日出售的证券Ⅱ.投资者交给其保管的证券Ⅲ.自身持有的证券Ⅳ.自身卖出的证券 自营业务必须以证券公司自身名义,通过专用自营席位进行。() 企业可以根据自身经营活动的实际情况,增加、减少或者合并某些会计要素。 证券公司在二级市场上以()身份从事证券自营买卖活动以实现自身资产与所经营资产的保值与增值 结合自身经历,谈谈建立良好的师生关系可以采取的策略?
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