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证券公司的下列行为,合法合规的是()。
单选题
证券公司的下列行为,合法合规的是()。
A. 协助办理开户手续
B. 代理客户进行期货交易
C. 收付
D. 为客户从事期货交易提供融资或者担保
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单选题
证券公司的下列行为,合法合规的是()。
A.协助办理开户手续 B.代理客户进行期货交易 C.收付 D.为客户从事期货交易提供融资或者担保
答案
单选题
证券公司的下列行为,合法合规的是()
A.协助办理开户手续 B.代理客户进行期货交易、结算或者交割 C.收付、存取或者划转期货保证金 D.为客户从事期货交易提供融资或者担保
答案
主观题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,下列关于合规负责人的表述,正确的是()
答案
单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,下列关于合规负责人的表述,正确的是( )。
A.合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面合规审查意见 B.合规负责人直接对股东(大)会负责 C.合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责 D.证券公司不采纳合规负责人建议的,应将有关事项交于董事会和监事会共同决定
答案
单选题
证券公司设(),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
A.独立董事 B.监事 C.合规负责人 D.董事会秘书
答案
单选题
证券公司设( ),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
A.合规负责人 B.合规部 C.证券安全监管负责人 D.监事会
答案
单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下( )不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利 B.有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露该信息 C.保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送 D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
答案
单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司按照合规检查发生的情形分类,合规检查包括例行检查与专项检查。除发生下列()情形外,证券公司应当进行专项检查。
A.证券公司发生违法违规行为或者存在合规风险隐患的 B.证券公司董监高、合规负责人或合规部门认为有必要的 C.证券公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的 D.下属单位工作人员要求的
答案
单选题
2008年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》,证券公司应设立( )。Ⅰ.合规总监Ⅱ.合规监事Ⅲ.合规部门Ⅳ.合规董事
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。
A.独立董事 B.董事会秘书 C.董事会执行委员会 D.合规负责人
答案
热门试题
下列关于证券公司合规经营的说法,错误的有(? ? )。
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,王某发 现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患,王某的下列做法错误的是()
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患,王某的下列做法错误的是( )。
实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查;部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。()
实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查;部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查()
有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查,监督或者检查()
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,A证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是( )。
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是( )。
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,以下关于某证券公司设立合规负责人王某的说法正确的是( )。
有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当( )
下列关于证券公司合规经营的说法,错误的有( )Ⅰ.证券公司应保证关联交易的公允性Ⅱ.证券公司不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利Ⅲ.证券公司的合规管理仅体现在执行监督环节Ⅳ.证券公司的合规管理仅需覆盖总部各部门及分支机构,不需覆盖各层级子公司
下列关于证券公司合规负责人的说法中,正确的是( )。
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是()。
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是( )。
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关乎王某的说法正确的是()。
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法正确的是( )。
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法正确的是( )。
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法错误的是( )。
下列行为那些不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》()
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