单选题

下列关于证券公司合规经营的说法,错误的有(  )
Ⅰ.证券公司应保证关联交易的公允性
Ⅱ.证券公司不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利
Ⅲ.证券公司的合规管理仅体现在执行监督环节
Ⅳ.证券公司的合规管理仅需覆盖总部各部门及分支机构,不需覆盖各层级子公司

A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ

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主观题
下列关于证券公司合规经营的说法,错误的有(? ? )。
答案
单选题
下列关于证券公司合规经营的说法,错误的有(  )Ⅰ.证券公司应保证关联交易的公允性Ⅱ.证券公司不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利Ⅲ.证券公司的合规管理仅体现在执行监督环节Ⅳ.证券公司的合规管理仅需覆盖总部各部门及分支机构,不需覆盖各层级子公司
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下( )不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利 B.有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露该信息 C.保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送 D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
答案
单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法错误的是( )。
A.王某是公司的高级管理人员 B.王某直接向董事会负责 C.王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施 D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面或其他形式的合规审计意见
答案
单选题
下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.证券公司董事会应履行审议批准年度合规报告的职责<br/>Ⅱ.证券公司监事会应履行对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督的职责<br/>Ⅲ.证券公司经营管理主要负责人应履行组织制定公司规章制度并督促实施的职责<br/>Ⅳ.证券公司各单位负责人应履行在本单位主动倡导合规经营理念的职责
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法,正确的有(  )。Ⅰ.证券公司董事会应履行审议批准年度合规报告的职责Ⅱ.证券公司监事会应履行对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督的职责Ⅲ.证券公司经营管理主要负责人应履行组织制定公司规章制度并督促实施的职责Ⅳ.证券公司各单位负责人应履行在本单位主动倡导合规经营理念的职责
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
主观题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,下列关于合规负责人的表述,正确的是()
答案
单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,下列关于合规负责人的表述,正确的是(  )。
A.合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面合规审查意见 B.合规负责人直接对股东(大)会负责 C.合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责 D.证券公司不采纳合规负责人建议的,应将有关事项交于董事会和监事会共同决定
答案
单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,以下关于某证券公司设立合规负责人王某的说法正确的是(  )。
A.王某是下属单位负责人 B.王某直接向监事会负责 C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施 D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面或其他形式的合规审计意见
答案
单选题
证券公司设(),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
A.独立董事 B.监事 C.合规负责人 D.董事会秘书
答案
热门试题
证券公司设( ),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。 下列关于证券公司合规负责人的说法中,正确的是( )。 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当(  ) 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法正确的是( )。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法正确的是(  )。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司按照合规检查发生的情形分类,合规检查包括例行检查与专项检查。除发生下列()情形外,证券公司应当进行专项检查。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,A证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是(  )。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是(  )。 关于证券公司经营证券自营业务的说法错误的是( )。 下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是( )。 下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是( )。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法不正确的是(  )。 下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法,错误的是(  )。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是()。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是(  )。 下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )。 ①证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系 ②可以下设机构 ③另类子公司可以从事投资以外的业务 ④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围 证券公司的下列行为,合法合规的是()。 证券公司的下列行为,合法合规的是() 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,王某发 现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患,王某的下列做法错误的是() 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患,王某的下列做法错误的是(  )。
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