单选题

股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及部门规章规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取()措施。Ⅰ.行政处罚Ⅱ.行政监管Ⅲ.市场禁入

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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单选题
股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,可以有的行为是( )。
A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 B.不公平地对待其管理的不同基金财产 C.玩忽职守,不按照规定履行职责 D.针对每只股权投资基金设置独立账户,或者开展借新还旧、期限错配等业务
答案
单选题
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,属于禁止性行为的是( )。
A.公平地对待其管理的不同基金财产 B.不从事内幕交易 C.侵占 D.按照规定履行职责
答案
单选题
下列不属于对股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员的行政处罚处理方式的是(  )。
A.警告 B.暂停基金从业资格 C.罚款 D.出具警示函
答案
单选题
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员对行政监管措施不服的,自收到行政监管措施决定书之日起()内向复议机关申请复议
A.30日 B.60日 C.90日 D.120日
答案
单选题
证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员的诚信信息记入()数据库。
A.中国人民银行征信系统 B.证券期货市场诚信档案 C.证券投资基金市场诚信档案 D.企业诚信档案
答案
单选题
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,禁止的行为不包括(  )。
A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 B.公平地对待其管理的不同基金财产 C.玩忽职守,不按照规定履行职责 D.侵占、挪用基金财产
答案
单选题
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的,构成犯罪的,()。
A.移交证监会处理 B.吊销工商执照并停止执业资格 C.协会内警告并加入黑名单 D.依法移交司法机关追究刑事责任
答案
单选题
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务不得有的行为,不包括。( )
A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 B.公平地对待其管理的不同基金财产 C.侵占、挪用基金财产 D.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
答案
单选题
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施不包括()
A.责令改正 B.监管谈话 C.依法撤销 D.公开谴责
答案
单选题
《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入()。
A.证券市场诚信档案数据库 B.证券期货市场诚信档案数据库 C.证券基金市场诚信档案数据库 D.证券经济市场诚信档案数据库
答案
热门试题
《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入()。 中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入()诚信档案数据库。 中国证监会及其派出机构对股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违纪违法行为的主要监督处理方式不包括(  )。 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构、从业人员从事私募基金业务有哪些禁止性规定? 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构、其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,所禁止的行为不包括()。 股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构,及其他从业人员违反法律行政法规,及内部的规章规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取( )措施。Ⅰ.行政处罚Ⅱ.行政监管措施Ⅲ.市场禁入 股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及部门规章规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取()措施。Ⅰ.行政处罚Ⅱ.行政监管Ⅲ.市场禁入 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的,责令改正,给予警告并处(  )万元以下罚款。 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的,责令改正,给予警告并处()万元以下罚款 股权投资基金的市场参与主体主要包括()Ⅰ.投资者Ⅱ.管理人Ⅲ.托管人Ⅳ.第三方服务机构 信托型股权投资基金的清算小组由()负责组织,并由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成 股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及部门规章规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取()措施。Ⅰ.行政处罚 Ⅱ.行政监管措施Ⅲ.市场禁入 股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务的禁止性行为包括( )。Ⅰ.侵占、挪用基金财产Ⅱ.从事内幕交易、操纵交易价格Ⅲ.不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅳ.玩忽职守,不按照规定履行职责 ()将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计人证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金管理人信用状况,实施差异化监管。 ()将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计入证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金管理人信用状况,实施差异化监管 以下团体或组织一定是基金业协会成员的有(  )Ⅰ证券投资基金管理人Ⅱ股权投资基金管理人Ⅲ基金托管人Ⅳ基金服务机构 基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法对有关委任人员采取( ) (2017年)信托型股权投资基金的清算小组由( )负责组织,并由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成。 ( )通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。 基金的主要当事人有(  )。①基金服务机构②基金投资者③基金管理人④基金托管人
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