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(2020年真题)根据《证券法》,下来关于公告发行证券的说法,正确的有( )。I符合法律、行政法规规定的条件II报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册III未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券IV证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由国务院证券监督管理机构规范
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(2020年真题)根据《证券法》,下来关于公告发行证券的说法,正确的有( )。
I符合法律、行政法规规定的条件
II报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册
III未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券
IV证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由国务院证券监督管理机构规范
A. I、II、IV
B. I、II、III
C. I、II、III、IV
D. III、IV
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(2020年真题)根据《证券法》,证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括( )
A.稳健 B.有偿 C.自愿 D.诚实信用
答案
单选题
(2020年真题)根据《证券法》,擅自公开或者变相公开发行证券的,应当退还所募资金并( )
A.不需要加算利息 B.加算银行同期贷款利息 C.加算银行同期存款利息 D.加算金融同业存款利息
答案
单选题
(2020年真题)下列关于《证券法》的适用范围的说法,错误的是( )。
A.中华人民共和国境内,股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易 B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易 C.在中华人民共和国外的证券发行和交易活动,扰乱中华人民共和国证券交易的市场顺序,损害境内投资者合法权益的,依照境外相关规定,处理并追究责任 D.资产支持证券,资产管理产品发行、交易的管理办法,由国务院依照本法的原则规定
答案
单选题
(2020年真题)根据《证券法》,代销协议应当载明的事项不包括( )
A.侵权责任 B.代销的付款方式及日期 C.代销的期限及起止日期 D.代销证券的种类、数量、金额及发行价格
答案
单选题
(2020年真题)根据《证券法》,下来关于公告发行证券的说法,正确的有( )。I符合法律、行政法规规定的条件II报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册III未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券IV证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由国务院证券监督管理机构规范
A.I、II、IV B.I、II、III C.I、II、III、IV D.III、IV
答案
多选题
(2020年真题)根据证券法律制度的规定,在我国境内发行下列证券时,应当适用《中华人民共和国证券法》的有( )。
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单选题
(2020年真题)根据《中华人民共和国证券法》,下列关于证券交易所的说法,错误的是( )
A.公开发行的证券,应当在依法设立的证券交易或者在国务院批准的其他地方性证券交易场所交易 B.非公开发行的证券,可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转让 C.非公开发行的证券,可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所转让 D.公开发行的证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易
答案
单选题
(2020年真题)根据《证券法》,下列不属于证券交易内部信息的知情人是( )
A.因职责、工作可以获取内幕信息的证券工作人员 B.持有公司3%股份的股东 C.发行人的监事 D.由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员
答案
多选题
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答案
单选题
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