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证券公司经营证券资产管理业务的,必须按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备。()
判断题
证券公司经营证券资产管理业务的,必须按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备。()
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判断题
证券公司经营证券资产管理业务的,必须按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备。()
答案
单选题
证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的()计算资产管理业务风险资本准备。
A.8%、5% B.8%、8% C.8%、5% D.5%、5%
答案
单选题
证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按照专项、集合、定向资产管理业务规模的( )计算资产管理业务风险资本准备。
A.8% B.2% C.8% D.2%
答案
单选题
证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按照专项、集合、定向资产管理业务规模的()计算资产管理业务风险资本准备
A.8%、5%、5% B.2%、1%、0.5% C.8%、10%、5% D.2%、0.5%、1%
答案
多选题
证券公司经营证券资产管理业务的,必须符合下列()规定。
A.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备 B.净资本与净资产的比例不得低于40% C.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备 D.按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备
答案
主观题
证券公司定向资产管理业务能否直接从事贷款业务?
答案
主观题
证券公司定向资产管理业务能否直接从事贷款业务
答案
多选题
证券公司不得接受()成为定向资产管理业务客户
A.本公司董事 B.本公司监事 C.本公司从业人员人员 D.本公司工作人员的配偶
答案
多选题
证券公司开展定向资产管理业务,客户委托的资产可以是()
A.短期融资券 B.央行票据 C.集合资产管理计划份额 D.现金
答案
多选题
证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当()。
A.严密的研究工作业务流程,运用科学有效的研究方法 B.保持独立客观 C.建立和完善投资对象备选库制度,建立和维护备选库 D.建立研究与投资决策之间的交流制度,保持交流渠道畅通
答案
热门试题
关于定向资产管理业务的内部控制,下列说法中正确的是( ). Ⅰ.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 Ⅱ.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告 Ⅲ.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 Ⅳ.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
哪些机构能成证券公司定向资产管理业务客户资产的托管机构?
哪些机构能成证券公司定向资产管理业务客户资产的托管机构
证券公司办理定向资产管理业务,应当对不同客户的资产( )。
证券公司从事客户资产管理业务,应当依照规定向( )申请客户资产管理业务资格。
证券公司定向资产管理业务客户是否可以投资公司的集合资产管理计划?
证券公司定向资产管理业务客户是否可以投资公司的集合资产管理计划
下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有( )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务
证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户
证券公司开展定向资产管理业务的投资研究,应当建立()。
证券公司开展定向资产管理业务的投资研究,应当建立()
证券公司办理定向资产管理业务对不同客户的委托资产应当()。
证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理业务包括()。
下列选项中,属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构,经营证券公司全部的证券承销与保荐业务
(2020年真题)下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有( )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务
证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有( )。Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部Ⅱ.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务Ⅲ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务Ⅳ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
证券公司是否可以以自有资金参与公司的定向资产管理业务?
证券公司是否可以以自有资金参与公司的定向资产管理业务
工会能否作为证券公司定向资产管理业务的委托人?
证券公司定向资产管理业务对委托人有哪些要求?
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