单选题

下列哪个部门作为兴业银行员工合规档案管理的最高议事机构()

A. 总行法律与合规部
B. 总行内部控制委员会
C. 总行审计部
D. 总行风险管理部

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单选题
下列哪个部门作为兴业银行员工合规档案管理的最高议事机构()
A.总行法律与合规部 B.总行内部控制委员会 C.总行审计部 D.总行风险管理部
答案
多选题
根据《兴业银行员工合规档案管理办法》,以下属于员工合规档案信息的是()
A.员工合规嘉奖信息 B.员工问责信息 C.员工违规积分信息 D.诚信举报信息
答案
单选题
兴业银行由哪个部门具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险()
A.总行风险管理部 B.总行法律与合规部 C.总行办公室 D.总行各条线风险管理部
答案
多选题
为建立全面合规管理文化,兴业银行员工应当遵守法律、行政法规和其他各项业务管理的规定,不得有下列()行为
A.利用职务上的便利,索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费 B.利用职务上的便利,贪污、挪用、侵占兴业银行或者客户的资金 C.违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保 D.在其他经济组织兼职
答案
单选题
以下关于员工合规档案管理的表述中,正确的是()
A.员工违规积分周期为每年的1月1日至12月31日。每个积分周期结束,违规积分清零 B.员工在兴业银行系统内交流、轮岗、调动时,在原单位的合规档案管理内容清零并移交至新单位管理 C.员工合规档案记录的是员工的各项违规处罚信息,不包括合规嘉奖信息 D.兴业银行员工合规档案管理相关制度适用于与兴业银行存在劳动合同关系的员工,不包括以劳务派遣等形式为兴业银行提供各类服务的人员
答案
单选题
兴业银行全面合规管理过程中由谁对兴业银行的合规风险负有直接责任()
A.股东会 B.监事会 C.董事会 D.高级管理层
答案
多选题
根据《承德银行诚信举报暂行办法》,本行员工可向合规管理部门报告的行为包括()
A.本行相关管理制度、办法或操作流程与国家法律、法规严重相违背的 B.本行员工利用职务之便或管理漏洞,违规、违法操作,或有违反职业操守行为,可能会给本行带来经济损失或者声誉上的负面影响的 C.某项业务的具体操作环节存在风险隐患,或者不同岗位衔接存在严重漏洞,可能给行内、行外不法分子有机可乘的 D.发现有其他涉嫌违法、违规、违反职业操守行为或线索的 E.员工因服务态度不好与客户发生口角的
答案
多选题
分行风险管理与法律合规部设置档案管理岗,按照《广东华兴银行信贷档案管理办法》的要求,进行信贷档案等工作()
A.立卷 B.归档 C.保管 D.调阅
答案
多选题
作为温州银行员工,以下哪些行为是合规的?()
A.拒绝向他人出借本人账户办理资金汇划 B.受温州银行客户委托代为保管印章(鉴) C.不为温州银行客户代签 D.搭股参与温州银行客户经商办企业,并不参与经营
答案
多选题
作为温州银行员工,以下哪些行为是合规的()
A.拒绝向他人出借本人账户办理资金汇划、现金存取 B.受温州银行客户委托代为保管印章(鉴)、存单、存折 C.不为温州银行客户代签、代办与温州银行有关的各类业务 D.搭股参与温州银行客户经商办企业,并不参与经营
答案
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兴业银行员工向兴业银行各级纪检监察部门举报的方式包括()和电子邮件等。 兴业银行哪个部门负责牵头兴业银行关联交易管理,承担兴业银行关联交易日常管理职责() 兴业银行员工严禁代客户保管()等物品。 以下关于兴业银行全面合规管理的背景中“兴业银行内部管理需要”中叙述正确的是() 总行明确牵头部门为合规管理部,配合,具体负责本行员工异常行为的管理工作() 根据《承德银行信贷档案管理实施细则》规定,按照工作职责,信贷档案管理人员对信贷档案资料的真实性、完整性、合规性负最终责任 合规管理部门协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门() 合规管理部门协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门() 兴业银行员工未经兴业银行许可可以经商办企业或在其他经济组织兼职。 法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门,负责内控评价工作的牵头组织实施,具体职责包括() 兴业银行提出的全面合规管理的战略规划,包括以下几个方面() 《中国农业银行员工行为守则》中的“依法合规”是指() 根据《承德银行员工行为守则》,承德银行员工应当遵守fa律、行政fa规和其他各项业务管理的规定,不得有下列行为() 兴业银行员工在开展业务的过程中,应当做到下列哪些要求() 根据《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于合规管理部门职责的是() 关于《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于合规管理部门职责的是()。   合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,对()负责。 合规文化是银行员工在长期发展过程中形成的遵章守纪的( )。 商业银行合规管理部门应组织制定等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导() 根据《广东华兴银行放款管理办法》,分行风险管理与法律合规部设置放款终审岗、放款初审岗、、档案管理岗()
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