单选题

兴业银行全面合规管理过程中由谁对兴业银行的合规风险负有直接责任()

A. 股东会
B. 监事会
C. 董事会
D. 高级管理层

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单选题
兴业银行全面合规管理过程中由谁对兴业银行的合规风险负有直接责任()
A.股东会 B.监事会 C.董事会 D.高级管理层
答案
多选题
以下关于兴业银行全面合规管理的背景中“兴业银行内部管理需要”中叙述正确的是()
A.全面风险管理的重要组成部分 B.是确保各项风险管理政策和程序一致性的重要保障 C.是在经济不景气时才需推进的风险管理体系 D.是保证案件永远不会发生的重要屏障
答案
单选题
兴业银行由哪个部门具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险()
A.总行风险管理部 B.总行法律与合规部 C.总行办公室 D.总行各条线风险管理部
答案
多选题
兴业银行提出要持续推进全面合规体系建设,稳步建立一套()的合规体系。
A.操作流程 B.风险控制要求 C.岗责清晰 D.全面风险管理报告
答案
多选题
兴业银行提出的全面合规管理的战略规划,包括以下几个方面()
A.完善风险管理体制机制 B.规范全面风险管理报告制度,构建全面风险管理报告体系 C.健全内部控制,防范化解风险,确保全行经营安全 D.持续推进全面合规体系建设,稳步建立一套操作流程、风险控制要求以及岗责清晰的合规体系
答案
多选题
根据《兴业银行员工合规档案管理办法》,以下属于员工合规档案信息的是()
A.员工合规嘉奖信息 B.员工问责信息 C.员工违规积分信息 D.诚信举报信息
答案
多选题
董事会在银行合规管理过程中的职责包括()
A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施 B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价 C.授权董事会下设的风险管理委员会 D.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
答案
单选题
《商业银行合规风险管理指引》明确,商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效__管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营()
A.识别 B.监督 C.报告 D.监测
答案
单选题
兴业银行提出,把()与信用风险、市场风险、操作风险并列,持续推进全面合规体系建设,稳步建立一套操作流程、风险控制要求以及岗责清晰的合规体系
A.合规风险管理 B.法律风险管理 C.流动性风险管理 D.资产管理
答案
单选题
《商业银行合规风险管理指引》规定,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向()提交合规风险评估报告。
A.高级管理层 B.理事会 C.党委会 D.中国人民银行
答案
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总行法律与合规部具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险,其具体职责主要表现在以下哪些方面() 下列哪个部门作为兴业银行员工合规档案管理的最高议事机构() 在合规管理过程中,商业银行应综合考虑()和其他风险的关联性 根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。( ) 根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。   按照《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向董事会提交合规风险评估报告。高级管理层() 商业银行合规风险管理中的合规政策包括()。 商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营() 商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的__和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营() 商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。 商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。 商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。 商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营() 按照《商业银行合规风险管理指引》要求,(  )应有效管理商业银行的合规风险,履行相应的合规管理职责。 合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,并分管业务条线。 ( ) 合规风险报告是指合规管理部门等依照银行内部合规风险程序,按规定的报告路线,()地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。 合规风险报告是指合规管理部门等依照银行内部合规风险程序,按规定的报告路线,()地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。 按照《商业银行合规风险管理指引》要求,(   )应有效管理商业银行的合规风险,履行相应的合规管理职责。 按照《商业银行合规风险管理指引》规定,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责() 合规风险()是商业银行合规风险管理的前提和基础。
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