单选题

(2017年)普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的,下列说法错误的是( )。

A. 普通投资者主动向基金募集机构提出申请,明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品时,基金募集机构及其工作人员主动推介此类基金产品或服务的信息
B. 基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定
C. 基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示,告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力
D. 普通投资者对该警示进行确认,表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力,并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示

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单选题
(2017年)普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的,下列说法错误的是( )。
A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请,明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品时,基金募集机构及其工作人员主动推介此类基金产品或服务的信息 B.基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定 C.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示,告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力 D.普通投资者对该警示进行确认,表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力,并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示
答案
多选题
如普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的公募基金,应遵循()
A.客户主动向我行提出申请,明确表示要求购买高于其风险承受能力的公募基金产品 B.客户为 C1型普通投资者,则不得购买与之风险承受能力不匹配的公募基金 C.向客户以纸质或电子文档的方式进行特别警示,告知客户该产品风险等级高于其风险承受能力 D.柜台销售的客户签署《风险不匹配警示函及投资者确认书》
答案
单选题
(2017年真题)普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的,下列说法错误的是( )。
A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请,明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品时,基金募集机构及其工作人员主动推介此类基金产品或服务的信息 B.基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定 C.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示,告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力 D.普通投资者对该警示进行确认,表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力,并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示
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单选题
普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的,下列说法错误的是()。
A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请,明确表示要求购买具体的 B.基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定 C.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示,告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力 D.普通投资者对该警示进行确认,表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力,并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示
答案
单选题
普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的,基金募集机构应做到(  )。
A.向投资者主动推介该基金产品或服务的信息 B.仅对普通投资者资格进行审核确认其没有违反投资者准入性规定 C.向投资者以电话或面谈的方式进行特别警示,告知其该产品或服务风险高于其承受能力 D.履行特别警示义务后,普通投资者仍坚持购买该产品的,可以向其销售相关产品
答案
单选题
普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的,下列说法错误的是()
A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请,明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品时,基金募集机构及其工作人员主动推介此类基金产品或服务的信息 B.基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定 C.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示,告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力 D.普通投资者对该警示进行确认,表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力,并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示
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单选题
当普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的,基金销售应遵循的程序表述不正确的是(  )。
A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请,明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品,并同时声明,基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息 B.基金募集机构履行特别警示义务后,普通投资者仍坚持购买该产品的,基金募集机构可以向其销售相关产品 C.基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定 D.普通投资者对该警示进行确认,表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力,但未明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示
答案
单选题
下列不属于普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的,基金销售要遵循的程序的是()。
A.基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定 B.普通投资者主动向基金募集机构提出申请,明确表示要求购买具体的 C.基金募集机构履行特别警示义务后,普通投资者仍坚持购买该产品或者服务的,基金募集机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务 D.普通投资者对该警示进行确认,表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力,并明确做出愿意自行承担相应不利结果的意思表示
答案
单选题
下列不属于普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的,基金销售要遵循的程序的是(  )。
A.基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定 B.普通投资者主动向基金募集机构提出申请,明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务,签订风险揭示书 C.基金募集机构履行特别警示义务后,普通投资者仍坚持购买该产品或者服务的,基金募集机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务 D.普通投资者对该警示进行确认,表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力,并明确做出愿意自行承担相应不利结果的意思表示
答案
单选题
普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的,基金销售要遵循的程序顺序为()。Ⅰ.普通投资者主动向基金募集机构提出申请,明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务,并同时声明,基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息Ⅱ.基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定Ⅲ.基
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
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普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的,基金销售要遵循的程序顺序为()。<br/>Ⅰ、普通投资者主动向基金募集机构提出申请,明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务,并同时声明,基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息<br/>Ⅱ、基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投 投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构应首先确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,其次应当要求投资者签署特别风险警示书,确认相关事实及可能引起的后果。( ) 投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构应首先确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,其次应当要求投资者签署特别风险警示书,确认相关事实及可能引起的后果() 经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者;若不是,业务人员应(  )。 经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者,若是,业务人员应( )。 经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者,若是,业务人员应(? ? )。 经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者,若不是,业务人员应()。 经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者,若是,业务人员应()。 普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的,基金销售要遵循的程序顺序为()。Ⅰ.普通投资者主动向基金募集机构提出申请,明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务,并同时声明,基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息Ⅱ.基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定Ⅲ.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别提示,告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力Ⅳ.普通投资者对该警示进行确认,表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力,并明确做出愿意自行承担相应不利结果的意思表示Ⅴ.基金募集机构履行特别警示义务后,普通投资者仍坚持购买该产品或者服务的,积极募集机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务 普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的,基金销售要遵循的程序顺序为(  )。Ⅰ、普通投资者主动向基金募集机构提出申请,明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务,并同时声明,基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息Ⅱ、基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定Ⅲ、基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别提示,告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力Ⅳ、普通投资者对该警示进行确认,表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力,并明确做出愿意自行承担相应不利结果的意思表示Ⅴ、基金募集机构履行特别警示义务后,普通投资者仍坚持购买该产品或者服务的,基金募集机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务 以下哪种情形投资者需要签署《普通投资者购买高于自身风险承受能力风险警示书》() 普通投资者风险承受能力分为几类() ( )是普通投资者风险承受能力最低类别 经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品时,经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者,若不是,业务人员应直接向其销售相关产品或提供相关服务。   (2017年)下列关于普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级的适当性匹配原则,正确的是( )。Ⅰ C1型(含风险承受能力最低类别)普通投资者可以购买R2级基金产品Ⅱ C2型普通投资者可以购买R1级风险等级的基金产品Ⅲ C3型普通投资者可以购买R3级风险等级的基金产品Ⅳ C4型普通投资者可以购买R2级风险等级的基金产品 普通投资者风险承受能力最低及最高类别分别是( ) 投资者的风险承受能力与投资者的年龄成反向关系。() 评估普通投资者风险承受能力的主要因素有(? ? )。 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,普通投资者按其风险承受能力,至少划分为五类,风险承受能力最高类别为( )。 (2017年真题)某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为A、B、C、D、E五类,下列违反销售适用性的行为是( )。Ⅰ.主动向A类投资者推荐风险等级适合B类投资者购买的产品Ⅱ.主动向B类投资者推荐风险等级适合C类投资者购买的产品Ⅲ.主动向E类投资者推荐风险等级适合D类投资者购买的产品Ⅳ.主动向D类投资者推荐风险等级适合A类投资者购买的产品
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