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投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构应首先确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,其次应当要求投资者签署特别风险警示书,确认相关事实及可能引起的后果。( )
判断题
投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构应首先确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,其次应当要求投资者签署特别风险警示书,确认相关事实及可能引起的后果。( )
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投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构应首先确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,其次应当要求投资者签署特别风险警示书,确认相关事实及可能引起的后果。( )
答案
判断题
投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构应首先确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,其次应当要求投资者签署特别风险警示书,确认相关事实及可能引起的后果()
答案
主观题
经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者,若是,业务人员应(? ? )。
答案
单选题
经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者;若不是,业务人员应( )。
A.进行书面风险示警后,投资者仍坚持购买的,向其销售相关产品或提供相关服务 B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务 C.直接向其销售相关产品或提供相关服务 D.不予理睬
答案
单选题
经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者,若是,业务人员应( )。
A.进行书面风险示警后,向其销售相关产品或提供相关服务 B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务 C.直接向其销售相关产品或提供相关服务 D.不予理睬
答案
单选题
经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者,若不是,业务人员应()。
A.进行书面风险示警后,投资者仍坚持购买的,向其销售相关产品或提供柏关服务 B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务 C.直接向其销售相关产品或提供相关服务 D.不予理睬
答案
单选题
经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者,若是,业务人员应()。
A.进行书面风险示警后,向其销售相关产品或提供相关服务 B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务 C.直接向其销售相关产品或提供相关服务 D.不予理踩
答案
判断题
经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品时,经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者,若不是,业务人员应直接向其销售相关产品或提供相关服务。
答案
单选题
普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的,下列说法错误的是()。
A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请,明确表示要求购买具体的 B.基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定 C.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示,告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力 D.普通投资者对该警示进行确认,表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力,并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示
答案
单选题
普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的,基金募集机构应做到( )。
A.向投资者主动推介该基金产品或服务的信息 B.仅对普通投资者资格进行审核确认其没有违反投资者准入性规定 C.向投资者以电话或面谈的方式进行特别警示,告知其该产品或服务风险高于其承受能力 D.履行特别警示义务后,普通投资者仍坚持购买该产品的,可以向其销售相关产品
答案
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普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的,下列说法错误的是()
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时,经营机构在满足相关规定的条件下,( )向其销售相关产品或者提供相关服务。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务,经营机构在满足相关规定的条件下,()向其销售相关产品或者提供相关服务。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务,经营机构在满足相关规定的条件下,( )向其销售相关产品或者提供相关服务。
如普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的公募基金,应遵循()
(2017年)普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的,下列说法错误的是( )。
根据《证券公司投资者适当性制度指引》,客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的,证券公司应当()
客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的,证券公司应当()
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(2017年真题)普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的,下列说法错误的是( )。
普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的,基金销售要遵循的程序顺序为()。Ⅰ.普通投资者主动向基金募集机构提出申请,明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务,并同时声明,基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息Ⅱ.基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定Ⅲ.基
风险承受能力最低类别的投资者可购买或接受()风险等级的产品或服务
以下哪种情形投资者需要签署《普通投资者购买高于自身风险承受能力风险警示书》()
普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的,基金销售要遵循的程序顺序为()。<br/>Ⅰ、普通投资者主动向基金募集机构提出申请,明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务,并同时声明,基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息<br/>Ⅱ、基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当持续跟踪和评估投资者风险承受能力,必要时调整其风险承受能力等级。经营机构调整投资者风险承受能力等级的,应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认。
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当持续跟踪和评估投资者风险承受能力,必要时调整其风险承受能力等级。经营机构调整投资者风险承受能力等级的,应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》投资者购买风险等级超过其风险承受能力的产品,经营机构确认其不属于风险承受能力最低类别并进行书面风险警示后,经营机构()向其销售
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商业银行只能向投资者销售风险等级其风险承受能力等级的理财产品()
普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的,基金销售要遵循的程序顺序为()。Ⅰ.普通投资者主动向基金募集机构提出申请,明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务,并同时声明,基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息Ⅱ.基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定Ⅲ.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别提示,告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力Ⅳ.普通投资者对该警示进行确认,表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力,并明确做出愿意自行承担相应不利结果的意思表示Ⅴ.基金募集机构履行特别警示义务后,普通投资者仍坚持购买该产品或者服务的,积极募集机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务
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