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关于基金交易业务控制的内容,以下表述正确的是( )。
单选题
关于基金交易业务控制的内容,以下表述正确的是( )。
A. 基金交易应实行集中交易制度,基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B. 公司应当执行公开的教育分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公正对待
C. 建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管
D. 公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施
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单选题
关于基金交易业务控制的内容,以下表述正确的是( )。
A.基金交易应实行集中交易制度,基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B.公司应当执行公开的教育分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公正对待 C.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管 D.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施
答案
单选题
关于基金交易业务控制的内容,以下表述正确的是( )。
A.基金交易应实行集中交易制度,基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B.公司应当执行公开的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公正对待 C.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管 D.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施
答案
单选题
关于基金管理人在基金交易业务内部控制方面的主要内容,以下表述正确的是 ( )。
A.对于采用量化投资策略的基金产品,大量交易是由程序化交易完成,对交易的时效性要求很高,因此可豁免投资指令的审核过程 B.参与新股网下申购是按基金公司为申报单位,每个基金公司最终获配新股数额后,可内部协调每个具体产品可获配的新股额度 C.为保护中小投资者利益,公司应该优先执行公募证券投资基金的交易指令 D.基金交易每日的投资组合列表文档均应存档
答案
单选题
关于基金交易业务控制,以下表述错误的是( )
A.交易执行应遵守公平交易制度 B.每日交易记录应当存档 C.投资指令应当确认合法合规及完整后方可执行 D.基金经理直接向交易员下达投资指令进行交易
答案
单选题
关于基金交易业务内部控制的要求,以下表述不正确的是()。
A.应先审核投资指令的合法、合规和完整性 B.基金管理人应建立完善的交易记录制度,至少每日核对投资组合列表并存档保管 C.基金管理人应执行公平交易原则,确保不同投资者的利益能够得到公平对待 D.基金经理在紧急情况下,可直接向交易员下达投资指令直接进行交
答案
多选题
关于基金交易业务内部控制的要求,以下表述不正确的是()
A.应先审核投资指令的合法、合规和完整性 B.基金管理人应建立完善的交易记录制度,至少每日核对投资组合列表并存档保管 C.基金管理人应执行公平交易原则,确保不同投资者的利益能够得到公平对待 D.基金经理在紧急情况下,可直接向交易员下达投资指令直接进行交易
答案
主观题
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答案
单选题
关于基金销售业务内部控制的主要内容,以下表述错误的是( )
A.对签订基金代销协议的基金销售机构进行尽职调查,并监督基金代销行为符合协议约定 B.准确记录客户投诉的内容,为保护客户的隐私,投诉电话不得录音 C.基金申购、赎回和转换均需经过客户的授权,并被及时地执行 D.评估客户投诉风险,采取适当措施,及时妥善处理客户投诉
答案
主观题
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答案
单选题
关于基金服务业务,以下表述正确的是( )
A.服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行 B.基金服务机构不能同时提供托管服务 C.基金服务机构通常接受基金管理人的委托,提供基金服务业务 D.基金服务机构可自行决定业务转包
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