单选题

关于基金管理公司管理层应当承担的合规管理责任,以下说法正确的是( )
Ⅰ.管理层应当熟悉相关法律、行政法规和中国证监会的监管要求
Ⅱ.管理层应当将主要股东利益放在首位
Ⅲ.管理层不得将其经营管理权让渡给股东
Ⅳ.董事长可以不同意督察长检查公司财务

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅲ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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单选题
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责包括(  )。
A.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障 B.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究 C.公司章程或者董事会确定的其他要求 D.以上都是
答案
单选题
下列关于基金管理人管理层的合规责任,说法错误的是()。
A.基金管理人可设总经理一人,副总经理若干人 B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策,不受他人干预 C.经理层人员应当公平对待所有股东,不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示,不得偏向于任何一方股东 D.经理层必须下设投资决策委员会、风险控制委员会等专门委员会
答案
单选题
关于基金管理公司管理层应当承担的合规管理责任,以下说法正确的是( )Ⅰ.管理层应当熟悉相关法律、行政法规和中国证监会的监管要求Ⅱ.管理层应当将主要股东利益放在首位Ⅲ.管理层不得将其经营管理权让渡给股东Ⅳ.董事长可以不同意督察长检查公司财务
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
下列关于管理层的合规责任,说法错误的是()。
A.接受董事长的指示,对公司经营活动进行决策 B.对于公司为股东提供担保的,应当予以抵制,并向中国证监会及相关派出机构报告 C.不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员 D.公平对待所有股东
答案
单选题
下列关于管理层合规责任的说法,错误的是()。
A.公平对待所有股东 B.对于公司为股东提供担保的,应当予以抵制,并向中国证监会及相关派出机构报告 C.不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员 D.接受董事长的指示,对公司经营活动进行决策
答案
单选题
下列关于管理层的合规责任,说法错误的是( ).
A.公平对待所有股东 B.对于公司为股东提供担保的,应当予以抵制,并向中国证监会及相关派出机构报告 C.不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员 D.接受董事长的指示,对公司经营活动进行决策
答案
单选题
关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是()
A.董事会的指示 B.自主决策 C.制度和业务流程的规定开展工作,不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动 D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益
答案
单选题
关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是( )。
A.经理层人员应当公平对待所有股东,接受主要股东及其实际控制人超越股东会 B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立 C.经理层人员应当按照公司章程 D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益
答案
单选题
关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是( )。
A.经理层人员应当公平对待所有股东,接受主要股东及其实际控制人超越股东会. 董事会的指示 B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立. 自主决策 C.经理层人员应当按照公司章程. 制度和业务流程的规定开展工作,不得越权干预投资. 研究. 交易等具体业务活动 D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益
答案
多选题
以下哪些,属于高级管理层的合规管理职责。()
A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施 B.制定书面的合规政策,并适时修订 C.贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任 D.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性 E.及时向董事会或其下设委员会
答案
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基金管理人合规管理的最终责任由()承担 对基金公司合规管理有效性承担最终责任的是() 关于基金管理人管理层的合规责任,以下表述正确的是()。Ⅰ.建立健全合规管理组织架构Ⅱ.配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要的支持和保障Ⅲ.发现违法违规行为及时报告和整改Ⅳ.审批合规管理的基本制度 按照《商业银行合规风险管理指引》规定,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责() 基金管理人( )设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。 基金管理人(  )设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。 基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是( )。Ⅰ.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。Ⅱ.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究Ⅲ.公司章程或者董事会确定的其他要求 基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是()。<br/>Ⅰ.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。<br/>Ⅱ.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究<br/>Ⅲ.公司章程或者董事会确定的其他要求 ( )对公司的合规管理承担最终责任。 ()对公司的合规管理承担最终责任。 ()对公司的合规管理承担最终责任。 ()对公司的合规管理承担最终责任。 ( )对公司的合规管理承担最终责任。 合规责任对管理层的规定不正确的是( )。 基金公司中对合规管理的有效性承担责任的是() 基金管理人的高级管理层若发现重大的合规问题,必须立即向(  )汇报。 高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责不包括()。 ()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任 对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是() 对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是( )。
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