多选题

以下哪些,属于高级管理层的合规管理职责。()

A. 审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
B. 制定书面的合规政策,并适时修订
C. 贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
D. 任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
E. 及时向董事会或其下设委员会

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多选题
以下哪些,属于高级管理层的合规管理职责。()
A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施 B.制定书面的合规政策,并适时修订 C.贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任 D.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性 E.及时向董事会或其下设委员会
答案
单选题
根据《商业银行合规风险管理条例》,以下不属于高级管理层应履行的合规管理职责的是()。  
A.明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性 B.识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划,确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调 C.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施 D.制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策
答案
单选题
()应监督高级管理层合规管理职责的履行情况
A.商业银行行长 B.商业银行董事长 C.商业银行监事长 D.商业银行监事会
答案
多选题
按照《商业银行合规风险管理指引》规定,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()
A.制定书面的合规政策 B.贯彻执行合规政策 C.任命合规负责人 D.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件
答案
单选题
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,下列不属于其合规管理职责的是()。
A.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件 B.贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任 C.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责 D.明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性
答案
单选题
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,下列不属于其合规管理职责的是()。
A.及时向董事会或其下设委员会 B.贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任 C.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责 D.明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性
答案
单选题
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责不包括()。
A.制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律 B.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施 C.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性 D.及时向董事会或其下设委员会
答案
单选题
监督高级管理层合规管理职责履行情况的机构是()
A.董事会 B.行长室 C.监事会 D.高级管理层
答案
单选题
银行合规部门的职责应该是协助高级管理层有效管理银行面临的合规风险。
A.对 B.错
答案
判断题
银行合规部门的职责应该是协助高级管理层有效管理银行面临的合规风险。
答案
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在银行合规管理的操作中,银行高级管理层的职责不包括()。 在银行合规管理的操作中,银行高级管理层的职责不包括()。 ()应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。 根据《商业银行合规风险管理指引》,()应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。   根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,( )应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。 以下哪些属于银行业金融机构高级管理层职责范围?() 监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况() 监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况() 合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行的职责不包括()。 合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行的职责不包括( )。 合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行的职责不包括( )。 高级管理层履行以下反洗钱的哪些职责()。 合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行的基本职责有(  )。 合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,其履行的职责不包括(  )。 《商业银行合规风险管理指引》第18条规定,合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行以下基本职责() 合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行的基本职责具体包括()。 以下不属于高级管理层职责的是( )。 以下哪项不属于总行高级管理层的职责() 948__应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告() 根据《商业银行合规风险管理指引》,( )应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。[2015年10月真题]
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