单选题

基金销售相关机构违反法律法规,法律法规没有明确规定的,可以采取()的监管措施。<br/>①监管谈话<br/>②出事警示函<br/>③责令改正<br/>④公开谴责

A. ①②③
B. ①③④
C. ②③④
D. ①②③④

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单选题
基金销售相关机构违反法律法规,法律法规没有明确规定的,可以采取(  )的监管措施。①监管谈话②出事警示函③责令改正④公开谴责
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
基金销售相关机构违反法律法规,法律法规没有明确规定的,可以采取()的监管措施。<br/>①监管谈话<br/>②出事警示函<br/>③责令改正<br/>④公开谴责
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
多选题
在基金销售法律法规体系中,关于基金运作的法律法规有()。
A.《证券投资基金托管资格管理办法》 B.《证券投资基金运作管理办法》 C.《货币市场基金管理暂行规定》 D.《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》
答案
多选题
在应对违反法律法规或涉嫌违反法律法规行为时,注册会计师的目标包括( )。
A.遵循诚信和良好职业行为原则 B.通过提醒客户的管理层或治理层(如适用),使其能够纠正违反法律法规或涉嫌违反法律法规行为或减轻其可能造成的后果,或者阻止尚未发生的违反法律法规行为 C.采取有助于维护公众利益的进一步措施 D.向适当机构报告该事项,即使法律法规没有要求进行报告
答案
多选题
与基金销售相关的法律法规有()。
A.《中华人民共和国刑法》有关条款 B.《中华人民共和国工商管理法》 C.《中华人民共和国民法通则》 D.《中华人民共和国反不正当竞争法》
答案
单选题
没有对妇女性骚扰及相关行为做出明确规定的法律法规()。
A.《劳动法》 B.《治安管理处罚法》 C.《民法通则》 D.《刑法》
答案
判断题
风险不匹配销售违反法律法规规定,易诱发监管处罚的法律风险()
答案
单选题
下列各项中,不属于在应对违反法律法规或涉嫌违反法律法规行为时注册会计师的目标的是( )。
A.采取有助于维护公众利益的进一步措施 B.遵循诚信和良好职业行为原则 C.与客户的管理层和治理层保持良好关系 D.通过提醒客户的管理层或治理层(如适用),使其能够纠正违反法律法规或涉嫌违反法律法规行为或减轻其可能造成的后果,或者阻止尚未发生的违反法律法规行为
答案
多选题
对优生优育进行明确规定的法律法规包括
A.《宪法》 B.《婚姻法》 C.《母婴保健法》 D.《婚姻登记条例》 E.《刑法》
答案
多选题
对妇女性骚扰及相关行为做出明确规定的法律法规有()。
A.《刑法》 B.《民法通则》 C.《治安管理处罚法》 D.《劳动法》
答案
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