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简述资产风险管理自律监管人员实施自律监管的权力。
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简述资产风险管理自律监管人员实施自律监管的权力。
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主观题
简述资产风险管理自律监管人员实施自律监管的权力。
答案
主观题
简述资产风险管理自律监管现场监管的步骤和程序。
答案
主观题
简述资产风险管理自律监管的主要内容。
答案
多选题
实施()的自律监管措施,可以口头通知,无需发送自律监管措施决定书。
A.约见谈话 B.口头警示 C.要求提交书面承诺 D.出具警示函
答案
多选题
关于全国股转公司对自律监管对象实施责令改正的自律监管措施,下列说法正确的有()。
A.告知监管对象整改的事项、时限和要求 B.整改期限不得超过三个月 C.自律监管对象因特殊原因,提出延长申请并获全国股转公司批准的,可以延长三个月,申请延长最多可以延长二次 D.整改时限届满的,应及时检查改正落实情况
答案
判断题
全国股转公司实施责令改正自律监管措施的,应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书,告知其整改的事项、时限和要求等内容。
答案
单选题
我国法律还规定由金融业的自律监管和社会监管作为辅助监管。自律监管包括金融机构自我监管和行业自律监管,社会监管主要是指( )的监管。
A.国开行 B.金融公司 C.中介机构 D.中央银行
答案
单选题
《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第九条,自律监管对象()内曾收到中国证监会行政监管措施或行政处罚的,可以从重、加重实施自律监管措施和纪律处分。
A.最近六个月 B.最近十二个月 C.最近二十四个月 D.最近三十六个月
答案
判断题
自律监管对象最近十二个月内曾受到证监会行政监管措施或行政处罚的,可以从重实施自律监管措施和纪律处分。
答案
单选题
实施自律监管措施和纪律处分应当遵循()的原则。
A.依规、公正、及时 B.公开、公平、公正 C.平等、法治、诚信 D.有理、有力、有节
答案
热门试题
金融市场的监管体系中,()对金融市场实施行业自律性监管
我国的证券自律监管主要包括证券业协会自律监管和证券交易所监管两部分
以下自律监管措施不能以口头方式通知,须发送自律监管措施决定书的是()。
下列关于自律监管措施的实施程序,不正确的是()。
以下哪些属于全国股转公司可以实施的自律监管措施()。
通常来讲,行业监管是政府监管与行业自律的有机整体,下列关于行业监管、政府监管和行业自律之间的关系说法有误的是()
非现场监管是非现场监管人员按照()的监管理念实施一系列分类监管措施的过程。
处理自律监管措施和纪律处分的工作人员或其近亲属与自律监管措施或者纪律处分事项存在利害关系,可能影响自律监管措施或者纪律处分公正处理的,应当回避。
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》规定,属于可以从重、加重实施自律监管措施和纪律处分的情形是()。
()对资产管理业务及其有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。
中国资产评估协会的行业执业质量自律监管制度包括( )。
监管机构和自律组织我国基金行业的自律组织是()。
()依法对资产管理业务实施自律管理
()依法对资产管理业务实施自律管理。
全国股转公司针对挂牌公司实施出具警示函自律监管措施的,挂牌公司必须在收到自律监管措施决定书当天在指定信息披露平台披露。
()依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。
()依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》,以下属于可以从轻、减轻实施自律监管措施和纪律处分的情形的是()。
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》,以下属于应从重、加重实施自律监管措施和纪律处分的情形的是()。
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》规定,不属于可以从轻、减轻实施自律监管措施和纪律处分的情形是()。
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