多选题

开展理财顾问服务时,有以下哪些重大违规和造成重大损失或负面影响的分支机构,应责令其限期改正()

A. 未按规定履行风险揭示与风险告知义务,或不按规定对客户进行风险认知与风险承受能力测试的
B. 泄漏或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的
C. 屡屡出现理财顾问误导客户购买与其风险认知和承受能力不相适应的投资产品的
D. 多次出现客户投诉并得不到及时处理的
E. 为提升营销业绩,将投资理财产品当作一般性储蓄产品进行大众化推介销售的

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多选题
开展理财顾问服务时,有以下哪些重大违规和造成重大损失或负面影响的分支机构,应责令其限期改正()
A.未按规定履行风险揭示与风险告知义务,或不按规定对客户进行风险认知与风险承受能力测试的 B.泄漏或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的 C.屡屡出现理财顾问误导客户购买与其风险认知和承受能力不相适应的投资产品的 D.多次出现客户投诉并得不到及时处理的 E.为提升营销业绩,将投资理财产品当作一般性储蓄产品进行大众化推介销售的
答案
主观题
防止发生对社会造成重大影响、对资产造成重大损失的七种事故有哪些?
答案
单选题
对造成重大损失、恶劣影响或违规违纪情节严重的,要重点追究()的责任。
A.直接责任人 B.相关管理 C.直接责任人和相关管理 D.领导人员
答案
多选题
防止发生对社会造成重大影响、对资产造成重大损失的6种事故()
A.A:人身死亡 B.B:大面积停电 C.C:大电网瓦解 D.D:主设备严重损坏 E.E:电厂垮坝
答案
多选题
防止发生对社会造成重大影响、对资产造成重大损失的6种事故包括()
A.人身死亡 B.大面积停电 C.大电网瓦解 D.主设备严重损坏
答案
多选题
下列哪些犯罪不要求必须造成人身伤亡或公私财产重大损失?()
A.爆炸罪 B.放火罪 C.交通肇事罪 D.玩忽职守罪
答案
单选题
对于情节较为严重,但尚未给客户造成重大损失的情形,应给予执业理财规划师()制裁措施。
A.警告 B.暂停执业 C.罚款 D.吊销执照
答案
单选题
重大违规事件是指造成经济损失的违规事件()
A.人民币100万元以上 B.人民币500万元以上 C.人民币50万元以上 D.人民币1000万元以上
答案
多选题
柜员有哪些情形,应给予辞退,造成重大损失的,移交司法部门处理()
A.将柜员卡转借其他人员使用 B.窃取、试探其他柜员密码 C.与他人共用密码 D.擅自授权及转授权
答案
单选题
因为供电突然中断,给矿井造成大量减产和重大损失的用户称为()。
A.一级负荷 B.二级负荷 C.三级负荷
答案
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对于通过录像审查发现重大违规,特别是经及时处置挽回可能重大损失和影响的,应给与() 重大火灾隐患是指凡有火灾或爆炸危险,并会造成重大损失或伤亡事故的状态和行为() 下列选项所列犯罪中,哪些犯罪要求必须造成人身伤亡或公私财产重大损失() 国家机关工作人员滥用职权致使造成重大损失,指的是哪些情况? 如果中断供电在政治、经济上造成重大损失的称为()。 重大经济损失指违规造成()元以上经济损失。 危害点指可能发生事故,并造成人员重大伤亡、设备系统造成重大损失的生产现场。 危害点指可能发生事故,并能造成认员重大伤亡.设备系统造成重大损失的生产现场() 危害点指可能发生事故,并能造成人员重大伤亡、设备系统造成重大损失的生产现场 危害点指可能发生事故,并造成人员重大伤亡、设备系统造成重大损失的生产现场() 下列选项所列犯罪中,哪些犯罪不要求必须造成人身伤亡或公私财产重大损失() 危害点指可能发生事故,并能造成年人员重大伤亡、设备系统造成重大损失的生产现场() 因受贿给国家、集体和人民利益造成重大损失的,应该如何处理? 以下对国家工作人员渎职造成的下列情形,不属于重大损失的是()。 危害点指可能发生事故,并能造成人员重大伤亡、设备系统造成重大损失的生产现场(0.08分) 危害点指可能发生事故,并能造成0人员重大伤亡、设备系统造成重大损失的生产现场() 执业理财规划师违反职业道德,情节较为严重,但尚未给客户造成重大损失,行业自律机构的制裁措施应为()。 可保风险是一种发生重大损失的可能性较大、遭受重大损失的机会()的风险。 决策腐败就是()以恶意的动机实施决策,并造成重大损失的行为。 决策腐败就是()以恶意的动机实施决策,并造成重大损失的行为。
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