单选题

以下选项符合我行代理投资业务与自营业务风险隔离机制要求的是()

A. 对于已经出现违约风险的融资客户,我行贷款不得续接到期的代理投资业务
B. 融资客户在我行信用评级在AA-(含)以下的,我行贷款不得续接到期的代理投资业务
C. 融资客户经营期在5年(含)以下的,我行贷款不得续接到期的代理投资业务
D. 我行内部管理口径的小型企业和微型企业可以办理代理投资业务

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单选题
以下选项符合我行代理投资业务与自营业务风险隔离机制要求的是()
A.对于已经出现违约风险的融资客户,我行贷款不得续接到期的代理投资业务 B.融资客户在我行信用评级在AA-(含)以下的,我行贷款不得续接到期的代理投资业务 C.融资客户经营期在5年(含)以下的,我行贷款不得续接到期的代理投资业务 D.我行内部管理口径的小型企业和微型企业可以办理代理投资业务
答案
多选题
商业银行应严格隔离委托贷款业务与自营业务的风险,严禁以下行为()。
A.代委托人确定借款人 B.代委托人垫付资金发放委托贷款 C.为委托贷款提供各种形式的担保 D.参与委托人的贷款决策
答案
单选题
商业银行应严格隔离委托贷款业务与自营业务的风险,以下哪项行为是允许的()
A.委托人自行确定借款人 B.参与委托人的贷款决策 C.为委托贷款提供担保 D.代委托人垫付资金发放委托贷款
答案
多选题
根据《承德银行委托贷款业务管理办法》,经办行应严格隔离委托贷款业务与自营业务的风险,严禁以下行为()
A.代委托人确定借款人 B.参与委托人的贷款决策 C.代委托人垫付资金发放委托贷款 D.代借款人确定担保人 E.代借款人垫付资金归还委托贷款,或者用信贷、理财资金直接或间接承接委托贷款
答案
单选题
下列关于证券自营业务的具体操作要求的说法中,正确的是( )①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务自营的管理,包括开户、销户、使用登记等②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度③完善可投资证券品种的投资论证机制,建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资④建立健全自营业务运作止盈止损机制,止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录
A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④
答案
主观题
简述投资银行证券自营业务面临的风险;自营业务成为各国监管机构监管重点的原因。
答案
主观题
简述投资银行证券自营业务面临的风险;自营业务成为各国监管机构监管重点的原因
答案
单选题
下列说法中,正确的是( )。①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度③完善可投资证券品种的投资论证机制,建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资④建立健全自营业务运作止盈止损机制,止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录
A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④
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单选题
下列说法正确的是(  )。①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度③完善可投资证券品种的投资论证机制,建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资④建立健全自营业务运作止盈止损机制,止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录
A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④
答案
单选题
下列说法正确的有(  )。①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度③完善可投资证券品种的投资论证机制,建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资④建立健全自营业务运作止盈止损机制,止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录
A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④
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资产管理业务的风险种类与表现形式与自营业务相似,下列选项中()是资产管理业务独有的风险 简述投资银行的自营业务及其风险防范。 简述投资银行的自营业务及其风险防范 下列说法中,正确的是(  )。①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非白营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度③完善可投资证券品种的投资论证机制,建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资④建立健全自营业务运作止盈止损机制,止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录 下列证券自营业务的决策与授权说法中错误的是(): 自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责|自营业务部门为自营业务的执行机构|董事会是自营业务的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略,投资事项和投资品种|证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制 资产管理业务的风险种类与表现形式与自营业务相似,下列选项中(  )是资产管理业务独有的风险。 证券公司自营业务应当建立健全()的投资决策与授权机制。 资产管理业务的风险种类与表现形式与自营业务相似,下列选项中()是资产管理业务运行中主要的风险 金融类会员可开展自营和代理业务及批准的其它业务,综合类会员可开展自营和代理业务,自营会员可开展自营业务。 下列说法正确的是()。<br/>①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等<br/>②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度<br/>③完善可投资证券品种的投资论证机制,建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资<br 下列说法中,正确的是()。①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非白营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度③完善可投资证券品种的投资论证机制,建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资④建立健全自营业务运作止盈止损机 代理信托计划业务中,分行应参照我行自营信托投资业务标准和流程,对拟代理信托计划进行尽职调查() 《安徽农商银行系统委托贷款管理办法》规定,农商银行应严格隔离委托贷款业务与自营业务的风险,严禁以下行为() 证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营()。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系 与经纪业务相比较,自营业务有以下特点() ( )是自营业务的最高决策机构,根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等,决定自营业务具体投资运作管理。 证券自营业务禁止的行为包括()。Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作Ⅲ.将自营账户借给他人使用Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券 投资银行同时从事经纪业务和自营业务时,应遵循自营业务优先的原则。() B类国际会员可开展自营业务和代理业务。() 自营业务的风险主要包括()
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