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客户维度风险信号的处理是指对批量监管和现场检查中发现的风险线索,实施闭环全流程管理的过程,以实现消除风险隐患根本目的。
判断题
客户维度风险信号的处理是指对批量监管和现场检查中发现的风险线索,实施闭环全流程管理的过程,以实现消除风险隐患根本目的。
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客户维度风险信号的处理是指对批量监管和现场检查中发现的风险线索,实施闭环全流程管理的过程,以实现消除风险隐患根本目的。
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判断题
延伸检查是指针对批量监管发现的风险线索开展的现场检查。由监管行责成经营行对风险环节或风险隐患进行核查评估,并将检查结果反馈监管行。
A.对 B.错
答案
判断题
延伸检查是指针对批量监管发现的风险线索开展的现场检查。由监管行责成经营行对风险环节或风险隐患进行核查评估,并将检查结果反馈监管行。
答案
单选题
与批量监管相衔接的现场检查措施是()
A.定期检查 B.延伸检查 C.专项检查 D.例行检查
答案
单选题
经营行客户经理在资金监管、贷后检查中发现风险信号,若客户管理行为上级行的,在本级行落实风险化解措施的同时,上报客户管理行()。
A.信贷管理部门 B.风险管理部 C.客户部门 D.内控合规部
答案
单选题
( )是风险监管的第一步,与现场检查、非现场检查和市场退出共同构成风险监管的完整链条。
A.市场准入 B.信息披露 C.资本充足 D.合规管理
答案
判断题
信息披露是风险监管的第一步,与现场检查、非现场检查和市场退出共同构成风险监管的完整链条。
A.正确 B.错误
答案
判断题
信息披露是风险监管的第一关,与现场检查、非现场检查和市场退出共同构成风险监管的完整链条。()
答案
单选题
风险信号为黄色的风险预警客户应至少每(A)个月现场检查一次()
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
判断题
通过实施现场检查,有助于全面、深入了解金融机构的经营和风险状况,核实和查清非现场监管中发现的问题和疑点,有助于对金融机构的风险做出客观、全面的判断和评价。
A.正确 B.错误
答案
热门试题
通过实施现场检查,有助于全面、深入了解金融机构的经营和风险状况,核实和查清非现场监管中发现的问题和疑点,有助于对金融机构的风险做出客观、全面的判断和评价()
通过实施现场检查,有助于全面、深入了解金融机构的经营和风险状况;核实和查清非现场监管中发现的问题和疑点;有助于对金融机构的风险作出客观、全面的判断和评价。( )
银行监管的非现场监管和现场检查两种方式相互补充、互为依据,在监管活动中发挥着不同的作用,具体包括( )。
银行监管的非现场监管和现场检查两种方式相互补充、互为依据,在监管活动中发挥着不同的作用,具体包括( )。
客户信息监管是批量监管的重要内容,原因是()。
线上个人贷款风险监控平台发布的客户维度风险信号,由负责风险线索的处置完成状况()
监管评级时一个综合非现场监管、现场检查、对监管对象持续关注及风险评估与预警等信息的过程,遵循原则()
贷后检查发现严重风险信号后,应由()客户部门牵头拟定风险处理意见。
机构监管部门应当根据日常监管、风险评估和现场检查结果,对银行业金融机构法人开展监管评级。监管评级应当遵循的原则有()
对非现场监管中发现的问题和风险,监管机构以监管意见书、风险提示、约见谈话等形式进行通报。被通报机构应就通报要求,在( )内向监管机构报送整纠方案。
线上个人贷款风险监控平台发布的客户维度风险信号,由负责确认风险线索的处置完成状况()
非现场监管工作要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测,督促被监管机构的整改进度和情况,从而加强现场检查的()。
非现场监管工作要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测,督促被监管机构的整改进度和情况,从而加强现场检查的( )。
在押品贷后监管过程中发现(),应及时发布风险预警信号
对卫生处理现场操作进行监管主要重点检查的内容有()
外部监管检查发现风险信号的,由将风险信号逐笔录入C3系统()
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在风险为本的持续经营监管框架中,现场检查是风险为本的监管最核心的步骤。()
银行监管包括非现场监管和现场检查两种方式,这两种方式相互补充、互为依据,在监管活动中发挥着不同的作用,具体包括()。
风险等级更新指对__,结合检查结果依据风险评价方法对企业各风险点风险等级进行更新,实现对__的动态监管
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