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证券公司从事自营业务,应当遵守的规定有( )。Ⅰ.真实、合法的资金和账户Ⅱ.风险监控Ⅲ.业务隔离Ⅳ.预警制度
单选题
证券公司从事自营业务,应当遵守的规定有( )。
Ⅰ.真实、合法的资金和账户
Ⅱ.风险监控
Ⅲ.业务隔离
Ⅳ.预警制度
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题
证券公司从事自营业务,应当遵守的规定有( )。 ①真实、合法的资金和账户;②风险分散;③业务隔离;④预警制度。
A.①③④ B.①②③ C.①③ D.①②④
答案
单选题
证券公司从事自营业务,应当遵守的规定有( )。Ⅰ.真实、合法的资金和账户Ⅱ.风险监控Ⅲ.业务隔离Ⅳ.预警制度
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司从事自营业务,应当遵守的规定包括( )。Ⅰ.真实、合法的资金和账户;Ⅱ.明确授权;Ⅲ.业务隔离;Ⅳ .风险监控。
A.Ⅰ.Ⅲ、 B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
答案
多选题
证券公司从事自营业务,应当遵守的规定包括()。
A.真实、合法的资金和账户 B.明确授权 C.业务隔离 D.风险监控
答案
单选题
证券公司从事自营业务,应当遵循真实、合法的资金和账户的规定,即( )。 Ⅰ.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行 Ⅱ.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金,不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资 Ⅲ.不得以他人名义开立多个账户 Ⅳ.证券公司不得将其自营账户转借给他人使用
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。
A.交易所会员大会 B.交易所理事会 C.中国证监会 D.交易所董事会
答案
判断题
证券公司从事自营业务时,必须同时拥有资金和证券。( )
A.对 B.错
答案
单选题
证券公司从事自营业务,应当遵循真实、合法的资金和账户的规定,下列说法正确的是()。Ⅰ.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行Ⅱ.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金,不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资Ⅲ.不得以他人名义开立多个账户Ⅳ.证券公司不得将其自营账户转借给他人使用
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
证券公司从事自营业务,应当以公司名义开立证券自营账户,并报( )备案。
A.国务院 B.财政部 C.中国证监会 D.中国人民银行
答案
单选题
证券公司从事证券自营业务可以()。
A.内幕交易 B.专设自营账户 C.操纵市场 D.假借他人名义进行自营业务
答案
热门试题
证券公司从事证券自营业务的自营清算岗位()。
证券公司从事证券自营业务必须使用()。Ⅰ.客户资金Ⅱ.自有资金Ⅲ.依法筹集可用于自营的资金Ⅳ.转融通资金
根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定,证券公司从事证券自营业务,可以买卖()。
证券公司在从事自营业务中可以( )。
证券公司从事自营业务要经( )批准。
证券公司自营业务规定包括( )。 Ⅰ.自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金 Ⅱ.自营业务在执行严格的信息隔离制度上可使用经济业务资金 Ⅲ.证券公司不得将其自营账户借给他人使用 Ⅳ.证券公司可以将其自营账户借给其他券商使用
证券公司从事证券自营业务不得有哪些行为?()
根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》,我国证券公司可从事( )。
根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》,我国证券公司可以从事的证券自营投资品种有( )。
证券公司在从事自营业务中可以( )。
根据我国《证券法》的规定,证券公司能否从事证券自营业务?()
以下表述中,正确的有( )。 Ⅰ.根据《证券法》规定,注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务 Ⅱ.从事自营业务时,证券公司必须先同时拥有资金和证券 Ⅲ.自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的,为自己投资证券的经营行为 Ⅳ.证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券
证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的200%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额。
证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的100%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额
证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是()。
取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务,不得因经纪业务影响自营业务。()
证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营()。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系
下列关于证券公司从事证券自营业务的说法,错误的是()。
证券公司从事自营业务时,()属于内幕交易行为。
证券公司从事自营业务时,( )属于内幕交易行为。
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