单选题

某基金在新股申购过程中,发现现金头寸不足,要求头寸复核岗员工修改初步询价信息,但头寸复核岗员工由于工作疏忽未予修改,导致申购无效。该风险属于()。

A. 法律合规风险
B. 市场风险
C. 流动性风险
D. 操作风险

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单选题
某基金在新股申购过程中,发现现金头寸不足,要求头寸复核岗员工修改初步询价信息,但头寸复核岗员工由于工作疏忽未予修改,导致申购无效。该风险属于()。
A.法律合规风险 B.市场风险 C.流动性风险 D.操作风险
答案
单选题
某基金在新股基金认购过程中,发现现金头寸不足,要求头寸复合岗位员工修改初步询价信息,但头寸复合岗位员工由于工作疏忽未予以修改,导致申购无效,该风险属于()
A.流动性风险 B.操作风险 C.市场风险 D.法律合规风险
答案
单选题
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了()原则。
A.健全性 B.相互制约 C.有效性 D.独立性
答案
判断题
若发现客户新股申购权益不能正常体现的,分支机构柜员可以通过常备权限“UF系统-新股申购额度设置”,根据客户提供的新股申购额度进行设置()
答案
单选题
科创板网上新股申购,每一个新股申购单位为()股。
A.500 B.1500 C.2000
答案
主观题
基金的会计复核包括基金账务、头寸、业绩和规模的复核。( )
答案
多选题
增强型新股申购产品可以申购的对象有( )。
A.国债 B.可分离债 C.可转债 D.中央银行票据 E.新股
答案
单选题
新股申购类理财产品属于()
A.套利型理财产品 B.固定收益型产品 C.衍生工具联结型产品 D.套汇型理财产品
答案
单选题
对于参与新股申购的基金,市场一般会保护其基本的权益,申购资金可以获得()。
A.7天通知存款收益率 B.银行同期活期存款利率 C.7天国债回购利率 D.银行间隔夜拆借利率
答案
主观题
上海股市的新股申购数量的下限是( )。
答案
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深圳股市的新股申购数量的下限是( )。 沪市新股申购代码的前三位为()。 增强型新股申购理财产品可以申购的对象有()。 3.新股申购类理财产品面临的网下申购的流动性风险指网下申购部分的新股,在 新股申购类理财产品的风险主要有() 结算参与人应使用其()完成新股申购的资金交收 关于新股申购类理财产品的论述正确的是( )。 现金头寸指标=( )。 基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括:基金账务的复核、基金头寸的复核、基金资产净值的复核、基金财务报表的复核、基金费用与收益分配复核。 ( ) 新股申购类信托理财产品中,无权提前终止的人是( )。 增强型新股申购理财产品是以( )为主要申购对象的理财产品。 增强型新股申购理财产品是以(  )为主要申购对象的理财产品。 新股申购若中签,需要在XX日XX时前确保账户有足额缴款中签市值的现金,系统会自动扣款() 现金头寸指标等于(  )。 现金头寸指标等于() 在科创板股票新股申购环节中,每一个申购单位对应的市值为()元。 科创板网上新股申购,最高申购数量不得超过当次网上初始发行数量的()。 期货加现金增值策略中期货头寸和现金头寸的比例一般是( )。 头寸箱交接前,网点操作员应将录入现金头寸系统() 某基金公司在参与新股申购过程中,因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发现,业务流程对该业务环节制订了相关控制措施,但由于人员交接使新入职人员忽视了对该流程的控制。这反映的是内控机制哪方面的问题( )。
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