单选题

某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了()原则。

A. 健全性
B. 相互制约
C. 有效性
D. 独立性

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单选题
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了()原则。
A.健全性 B.相互制约 C.有效性 D.独立性
答案
单选题
在科创板股票新股申购环节中,每一个申购单位对应的市值为()元。
A.5000元 B.10000元 C.15000元
答案
单选题
科创板网上新股申购,每一个新股申购单位为()股。
A.500 B.1500 C.2000
答案
单选题
个人投资者参与科创板网上新股申购的,根据其持有的市值确定网上可申购额度,每()元市值可申购一个申购单位。
A.1000 B.5000 C.10000
答案
判断题
若发现客户新股申购权益不能正常体现的,分支机构柜员可以通过常备权限“UF系统-新股申购额度设置”,根据客户提供的新股申购额度进行设置()
答案
多选题
增强型新股申购产品可以申购的对象有( )。
A.国债 B.可分离债 C.可转债 D.中央银行票据 E.新股
答案
单选题
某基金在新股申购过程中,发现现金头寸不足,要求头寸复核岗员工修改初步询价信息,但头寸复核岗员工由于工作疏忽未予修改,导致申购无效。该风险属于()。
A.法律合规风险 B.市场风险 C.流动性风险 D.操作风险
答案
单选题
根据《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》,下列关于新股网上申购的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.控股股东司法冻结的非限售深圳A股市值计入新股市值计算<br/>Ⅱ.同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的,第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购<br/>Ⅲ.新股申购一经深交所交易系统确认,不得撤销<br/>Ⅳ.对同一只新股发行,参与网下发行报价或申购的投资者再参与网上新股申购,则该投
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
对于参与新股申购的基金,市场一般会保护其基本的权益,申购资金可以获得()。
A.7天通知存款收益率 B.银行同期活期存款利率 C.7天国债回购利率 D.银行间隔夜拆借利率
答案
单选题
新股申购类理财产品属于()
A.套利型理财产品 B.固定收益型产品 C.衍生工具联结型产品 D.套汇型理财产品
答案
热门试题
增强型新股申购理财产品可以申购的对象有()。 向上海证券交易所申购新股时,若某客户“T-2”日帐户持有上海股票市值20000元,新股申购T日客户帐上就有“沪新股额”股票数量:2000股,则可申购上海发行股票2000股。 3.新股申购类理财产品面临的网下申购的流动性风险指网下申购部分的新股,在 上海股市的新股申购数量的下限是( )。 深圳股市的新股申购数量的下限是( )。 沪市新股申购代码的前三位为()。 新股申购类信托理财产品中,无权提前终止的人是( )。 增强型新股申购理财产品是以( )为主要申购对象的理财产品。 增强型新股申购理财产品是以(  )为主要申购对象的理财产品。 新股申购类理财产品的风险主要有() 新股申购若中签,需要在XX日XX时前确保账户有足额缴款中签市值的现金,系统会自动扣款() 科创板网上新股申购,最高申购数量不得超过当次网上初始发行数量的()。 结算参与人应使用其()完成新股申购的资金交收 关于新股申购类理财产品的论述正确的是( )。 某基金公司在参与新股申购过程中,因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发现,业务流程对该业务环节制订了相关控制措施,但由于人员交接使新入职人员忽视了对该流程的控制。这反映的是内控机制哪方面的问题( )。 网下和网上投资者参与新股申购的,获得配售后,应当按时足额缴付认购资金。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时,一定期限内不得参与新股申购。根据证券法律制度的规定,该禁止参与新股申购的法定期限为( )。 新股申购类理财产品面临的网下申购的流动性风险指网下申购部分的新股,在3个月的锁定期过后才能上市交易。( ) 科创板的每一个新股申购单位为()股,申购数量应当为()股或其整数倍。 同一证券账户多次参与同一只新股申购的,以交易所交易系统确认的该投资者的( )为有效申购,,其余申购均为无效申购. 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定,新股申购单位为( )。
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