单选题

(2017年真题)证券公司的(  )应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
Ⅰ.董事Ⅱ.监事
Ⅲ.高级管理人员Ⅳ.境内分支机构负责人

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ

查看答案
该试题由用户417****40提供 查看答案人数:8643 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户417****40提供 查看答案人数:8644 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
单选题
(2017年真题)证券公司的(  )应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.高级管理人员Ⅳ.境内分支机构负责人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
(2017年真题)公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构( )。
A.注册 B.备案 C.核准 D.登记
答案
单选题
证券公司的( )应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。 Ⅰ.董事 Ⅱ.监事 Ⅲ.高级管理人员 Ⅳ.境内分支机构负责人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
(2017年真题)合规负责人为证券公司高级管理人员,由(  )决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。
A.董事会 B.监事会 C.董事会执行委员会 D.股东大会
答案
单选题
证券公司的()应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。<br/>①董事<br/>②监事<br/>③高级管理人员<br/>④境内分支机构负责人
A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①②③④
答案
单选题
(2017年)公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构( )。
A.注册 B.备案 C.核准 D.登记
答案
单选题
(2017年真题)证券公司应当自每一会计年度结束之日起(  )个月内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
A.1 B.3 C.4 D.6
答案
多选题
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列哪些业务()。
A.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 B.发行证券保险和吸收社会资金,投资理财 C.证券投资咨询和证券承销与保荐 D.证券经纪 E.证券资产管理
答案
多选题
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可依法经营()业务。
A.证券承销与保荐 B.证券自营 C.证券经纪 D.为客户融资融券交易 E.证券资产管理
答案
多选题
《证券公司监督管理条例》第十条规定,证券公司变更( )时,应当经国务院证券监督管理机构批准。
A.注册资本 B.业务范围 C.合并、分立 D.公司章程的任一条款 E.境内分支机构的营业场所
答案
热门试题
我国《证券法》规定,证券公司(),必须经国务院证券监督管理机构批准。 经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营()部分或者全部业务。 证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有()。 下列情形中,应当经国务院证券监督管理机构批准的有( )。 Ⅰ.证券公司增加注册资本; Ⅱ.证券公司减少注册资本; Ⅲ.证券公司合并; Ⅳ.证券公司撤销境内分支机构。 我国《证券法》规定,证券公司(  ),必须经国务院证券监督管理机构批准。 证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告;证券公司未解除其职务的,国务院证券监督管理机构应当() 证券公司合并、分立的,涉及客户权益的重大资产转让应当经()评估,经国务院证券监督管理机构批准。 证券公司的以下行为中,不需经国务院证券监督管理机构批准的有: 证券公司的以下行为中,不需经国务院证券监督管理机构批准的有:( ) 经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营的部分或者全部业务包括() 证券公司有下列哪些情形之一的,须经国务院证券监督管理机构批准?( ) 证券公司的以下行为中,不需经国务院证券监督管理机构批准的有() 证券公司的以下行为中,不需经国务院证券监督管理机构批准的有: (2017年真题)证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起(  )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。 根据《证券法》规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营的业务有()。 下列有关证券公司的设立,表述正确的是( )。 Ⅰ.设立证券公司应当具备《公司法》规定的条件 Ⅱ.设立证券公司应当具备《证券法》规定的条件 Ⅲ.设立证券公司应当经证券交易所批准 Ⅳ.设立证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准 在按照国务院有关规定并经国务院证券监督管理机构批准的情况下,证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。 证券公司的以下行为中,不是必需经国务院证券监督管理机构批准的有:() 根据《证券法》的规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营的业务包括() 基金管理公司变更(  )应当报经国务院证券监督管理机构批准。
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位