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甲公司是一家从事经纪业务的证券公司,8月接受乙客户的委托,进行证券买卖。则下列说法正确的是( )。
单选题
甲公司是一家从事经纪业务的证券公司,8月接受乙客户的委托,进行证券买卖。则下列说法正确的是( )。
A. 甲公司接受乙客户的委托,以自己的资金进行证券买卖
B. 甲公司接受乙客户的委托,与乙公司共享证券买卖收益
C. 甲公司认为乙客户的指令不合理,所以根据自己的分析进行交易
D. 甲公司向乙公司提供服务,以收取佣金作为报酬
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甲公司是一家从事经纪业务的证券公司,8月接受乙客户的委托,进行证券买卖。下列说法中,正确的是( )。
A.甲公司接受乙客户的委托,以自己的资金进行证券买卖 B.甲公司接受乙客户的委托,与乙公司共享证券买卖收益 C.甲公司认为乙客户的指令不合理,所以根据自己的分析进行交易 D.甲公司向乙公司提供服务,以收取佣金作为报酬
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甲公司是一家从事经纪业务的证券公司,8月接受乙客户的委托,进行证券买卖。则下列说法正确的是( )。
A.甲公司接受乙客户的委托,以自己的资金进行证券买卖 B.甲公司接受乙客户的委托,与乙公司共享证券买卖收益 C.甲公司认为乙客户的指令不合理,所以根据自己的分析进行交易 D.甲公司向乙公司提供服务,以收取佣金作为报酬
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甲公司是一家从事经纪业务的证券公司,8月接受乙客户的委托,进行证券买卖。则下列说法中,正确的是( )。
A.甲公司接受乙客户的委托,以自己的资金进行证券买卖 B.甲公司接受乙客户的委托,与乙公司共享证券买卖收益 C.甲公司认为乙客户的指令不合理,所以根据自己的分析进行交易 D.甲公司向乙公司提供服务,以收取佣金作为报酬
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甲公司是一家从事经纪业务的证券公司,8月接受乙公司的委托,进行证券买卖。下列说法中,正确的是( )。
A.甲公司接受乙公司的委托,以自己的资金进行证券买卖 B.甲公司接受乙公司的委托,与乙公司共享证券买卖收益 C.甲公司认为乙公司的指令不合理,所以根据自己的分析进行交易 D.甲公司向乙公司提供服务,以收取佣金作为报酬
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甲公司是一家从事经济业务的证券公司,8月接受乙客户的委托,进行证券买卖。则下列说法中,正确的是()
A.甲公司接受乙客户的委托,以自己的资金进行证券买卖 B.甲公司接受乙客户的委托,与乙公司共享证券买卖收益 C.甲公司认为乙客户的指令不合理,所以根据自己的分析进行交易 D.甲公司向乙公司提供服务,以收取佣金作为报酬
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甲公司是一家证券公司,其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销,则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是( )。
A.甲公司建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理 B.甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时 C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动 D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,并规定发现异常情况的,记录存档并在7日内查明原因
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单选题
甲公司是一家证券公司,其已委托证券经纪人开展证券经纪业务营销,则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是( )。
A.甲公司建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理 B.甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时 C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动 D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,并规定发现异常情况的,记录存档并在7日内查明原因
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单选题
证券公司甲,预设立一家另类子公司乙,下列甲、乙的做法错误的是( )。
A.甲以自有资金全资设立乙 B.乙向投资者募集资金开展基金业务 C.乙不得对所投资企业的债务承担连带责任的出资人 D.乙不得对外提供担保和贷款
答案
单选题
证券公司甲,预设立一家另类子公司乙,下列甲、乙的做法错误的是( )。
A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙 B.乙不得融资 C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人 D.乙不得对外提供担保
答案
单选题
证券公司甲,预设立一家另类子公司乙,下列甲、乙的做法错误的是( )。
A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙 B.乙不得融资 C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人 D.丙不得对外提供担保
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证券公司甲,预设立一家另类子公司乙,下列甲、乙的做法错误的是( )。
证券公司从事证券经纪业务可以()。
证券公司从事证券经纪业务可以()
证券公司可以接受( )家期货公司的委托,从事期货IB业务。
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证券公司经办经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的( )。
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根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示()。
根据2012年8月新修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》,规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。
证券经纪人可接受( )家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动。
证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则,证券公司不得有以下的行为:( )。
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甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票,甲证券公司下列哪些行为符合法律规定?()
甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票,甲证券公司下列哪些行为符合法律规定?( )
甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票,甲证券公司下列哪些行为不违反法律规定?
下列关于证券投资顾问、证券经纪人的说法,正确的是()。Ⅰ.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托Ⅱ.证券投资顾问是证券公司的正式员工Ⅲ.证券投资顾问要向客户提供有针对性的顾问建议服务Ⅳ.经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
甲期货公司欲找一家证券公司为其提供中间介绍业务,则该证券公司应当满足的风险控制标准包括()
164.假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托,从事中间介绍业务,在为乙介绍客户的过程中,甲的下列行为符合规定的是()。
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