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证券公司从事定向资产管理业务,应当建立健全( )、风险控制等制度。Ⅰ.投资决策Ⅱ.公平交易Ⅲ.会计核算Ⅳ.合规管理
单选题
证券公司从事定向资产管理业务,应当建立健全( )、风险控制等制度。
Ⅰ.投资决策
Ⅱ.公平交易
Ⅲ.会计核算
Ⅳ.合规管理
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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单选题
证券公司从事定向资产管理业务,应当建立健全( )、风险控制等制度。Ⅰ.投资决策Ⅱ.公平交易Ⅲ.会计核算Ⅳ.合规管理
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
证券公司应当按照()的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险。
A.自主经营 B.审慎经营 C.诚信经营 D.独立经营
答案
单选题
关于定向资产管理业务的内部控制,下列说法中正确的是( ). Ⅰ.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 Ⅱ.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告 Ⅲ.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 Ⅳ.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
多选题
证券公司开展证券投资顾问业务,应当建立健全()
A.证券投资顾问人员管理制度 B.证券投资顾问风险控制机制 C.证券投资顾问合规管理机制 D.证券投资顾问业务管理制度
答案
多选题
证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括()。
A.建立投资指令审核制度 B.执行公平的交易分配制度,公平对待客户 C.建立交易监测系统预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施 D.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
答案
多选题
证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。
A.建立投资指令审核制度 B.执行公平的交易分配制度,公平对待客户 C.预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施 D.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖( )等业务环节。 Ⅰ.业务推广 Ⅱ.协议签订 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.客户回访
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
证券公司开展定向资产管理业务的投资研究,应当建立()。
A.有效的投资风险评估与管理制度 B.科学的管理业绩评价体系 C.严密的研究工作业务流程,运用科学 D.完善的交易记录制度
答案
单选题
证券公司开展定向资产管理业务的投资研究,应当建立()
A.有效的投资风险评估与管理制度 B.科学的管理业绩评价体系 C.严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法 D.完善的交易记录制度
答案
多选题
证券公司定向资产管理业务应当建立完善的交易控制体系,主要内容包括()。
A.建立投资指令审核制度 B.建立交易监测系统,要报警系统和反馈系统 C.建立完善的交易记录制度 D.执行公平的交易分配制度
答案
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证券公司定向资产管理业务应当建立完善的交易控制体制,主要内容包括()
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证券公司定向资产管理业务能否直接从事贷款业务?
证券公司定向资产管理业务能否直接从事贷款业务
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证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理业务包括()。
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证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的内部制度包括()
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证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的()计算资产管理业务风险资本准备。
证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按照专项、集合、定向资产管理业务规模的()计算资产管理业务风险资本准备
证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,做到()。
证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,做到()
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