多选题

农村合作银行、农村商业银行申请开办离岸银行业务,应符合以下条件:()

A. 遵守国家金融法律法规,近3年内无违法、重大违规行为;
B. 有规定的外汇资产规模,且外汇业务经营业绩良好;
C. 外汇从业人员符合开展离岸银行业务要求,并在以往经营活动中无不良记录,其中主管人员应当具备5年以上经营外汇业务的资历,其他从业人员中至少应当有50%具备3年以上经营外汇业务的资历;
D. 有完善的内部管理规章制度和风险控制制度;
E. 有适合开展离岸业务的场所和设施;

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多选题
农村合作银行、农村商业银行申请开办离岸银行业务,应符合以下条件:()
A.遵守国家金融法律法规,近3年内无违法、重大违规行为; B.有规定的外汇资产规模,且外汇业务经营业绩良好; C.外汇从业人员符合开展离岸银行业务要求,并在以往经营活动中无不良记录,其中主管人员应当具备5年以上经营外汇业务的资历,其他从业人员中至少应当有50%具备3年以上经营外汇业务的资历; D.有完善的内部管理规章制度和风险控制制度; E.有适合开展离岸业务的场所和设施;
答案
多选题
商业银行申请开办离岸银行业务或增加业务品种,应该符合下列条件()
A.主要审慎监管指标符合监管要求 B.风险管理和内控制度健全有效 C.达到规定的外汇资产规模 D.外汇业务经营业绩良好 E.有符合开展离岸银行业务要求的外汇从业人员、场所和设施
答案
多选题
按照《安徽农村商业银行系统电子银行业务管理办法》规定,农村商业银行开办手机银行业务应核实客户身份,严格审查客户提交材料的()
A.真实性 B.完整性 C.合规性 D.有效性
答案
多选题
中资商业银行申请开办离岸银行业务或增加业务品种,应当符合以下哪些条件()
A.外汇从业人员在以往经营活动中有不良记录 B.主要审慎监管指标符合监管要求 C.风险管理和内控制度健全有效 D.达到规定的外汇资产规模,且外汇业务经营业绩良好
答案
判断题
商业银行应杜绝与影子银行合作,开办影子银行业务。
A.对 B.错
答案
判断题
商业银行应杜绝与影子银行合作,开办影子银行业务()
答案
多选题
农村合作金融机构申请开办电子银行业务,应符合以下基本条件()
A.经营活动正常,建立了较为完善的风险管理体系和内部控制制度,在申请开办电子银行业务的 B.制定了电子银行业务的总体发展战略、发展规划和电子银行安全策略,建立了电子银行业务风险管理的组织体系和制度体系 C.按照电子银行业务发展规划和安全策略,建立了电子银行业务运营的基础设施和系统,并对相关设施和系统进行了必要的安全检测和业务测试 D.对电子银行业务风险管理情况和业务运营设施与系统等,进行了符合监管要求的安全评估 E.建立了明确的电子银行业务管理部门,配备了合格的管理人员和技术人员
答案
多选题
农村合作银行、农村商业银行申请开办企业年金基金受托业务,应符合以下条件()
A.5亿元人民币的净资产; B.有完善的法人治理结构; C.取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数; D.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与企业年金基金受托管理业务有关的其他设施; E.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;近3年没有重大违法违规行为;
答案
多选题
农村合作银行和农村商业银行申请开办衍生产品交易业务,应符合以下条件:()。
A.经营状况良好,主要风险监管指标符合要求; B.有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度; C.具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统; D.衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历,且无不良记录; E.具有从事衍生产品或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名,相关风险管理人员至少1名,风险模型研究人员或风险分析人员至少1名,以上人员均需专岗人员,相互不得兼任,且无不良记录;有符合要求的交易场所和设备。
答案
多选题
农村合作银行、农村商业银行申请开办全国社会保障基金托管业务,应符合以下条件()
A.设有专门的基金托管部; B.实收资本符合有关法规的规定; C.有足够的熟悉托管业务的专职人员; D.具备安全保管基金全部资产的条件; E.具备安全、高效的清算、交割能力。
答案
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以下功能中,江苏·农村商业银行电子银行业务已经实现的有() 农村合作银行、农村商业银行申请开办证券投资基金托管业务,应具备以下安全保管基金财产的条件() 城市商业银行、农村商业银行和农村合作银行开办衍生产品交易业务,应由其()向当地银监局提交申请材料,经审查同意后,报中国银行业监督管理委员会审批。 城市商业银行、农村商业银行和农村合作银行开办衍生产品交易业务,应由其法人统一向()提交申请材料,经审查同意后,报中国银行业监督管理委员会审批。 商业银行业务创新应()。 《全省农村商业银行“三好银行”考核标准(修订版)》电子银行综合评价得分是根据全省农村商业银行年度电子银行业务综合评价得分折算而来() 农村合作银行申请开办外汇业务,应() 农村合作银行、农村商业银行申请开办证券投资基金托管业务,应当具备安全高效的清算、交割系统,这个系统指的是() 农村合作银行、农村商业银行申请开办证券投资基金托管业务,由()受理、中国证监会和银监会联合审查并决定。 农村商业银行、农村合作银行在注册地辖区内设立支行,申请人应符合() 河南省农村信用社开办网上银行业务应遵循()原则。 中资商业银行(包括城市商业银行、农村商业银行)开办需要批准的个人理财业务,应由其法人统一向中国银行业监督管理委员会申请,由中国银行业监督管理委员会审批。 ( ) 按照《安徽农村商业银行系统电子银行业务管理办法》规定,安徽农金网上银行提供以下金融服务() 商业银行的代理商业银行业务不包括( )。 按照《安徽农村商业银行系统电子银行业务管理办法》规定,金农借记卡持卡人可凭卡和密码在全省农村商业银行营业网点办理() 商业银行的电子银行业务主要包括()。 中国银行主营商业银行业务包括( ) 商业银行代理中央银行业务包括()。 中资商业银行(不包括城市商业银行、农村商业银行)开办需要批准的个人理财业务,由()向中国银监会申请。 按照《电子银行业务管理办法》规定,金融机构申请开办电子银行业务时,可以在一个申请报告中同时申请不同类型的电子银行业务,但在申请中应注明所申请的电子银行业务类型()
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