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证券公司向客户销售金融产品、提供金融服务,应当根据产品或服务的性质和特点,了解以下信息()
多选题
证券公司向客户销售金融产品、提供金融服务,应当根据产品或服务的性质和特点,了解以下信息()
A. 发行人的基本信息
B. 是否依法发行或提供
C. 期限、锁定期、提前终止的可能性、终止条件等
D. 产品投资收益率
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多选题
证券公司向客户销售金融产品、提供金融服务,应当根据产品或服务的性质和特点,了解以下信息:()。
A.发行人的基本信息 B.是否依法发行或提供 C.期限 D.产品投资收益率
答案
多选题
证券公司向客户销售金融产品、提供金融服务,应当根据产品或服务的性质和特点,了解以下信息()
A.发行人的基本信息 B.是否依法发行或提供 C.期限、锁定期、提前终止的可能性、终止条件等 D.产品投资收益率
答案
多选题
证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务,应当符合哪些要求()
A.投资期限符合客户的投资目标 B.投资品种符合客户的投资目标 C.客户签署风险揭示书,确认已充分理解金融产品或金融服务的风险 D.风险等级符合客户的风险承受能力等级
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司向客户推介金融产品,应当评估客户购买金融产品的适当性,包括( )。Ⅰ.客户的身份Ⅱ.客户的财产和收入状况Ⅲ.客户的金融知识Ⅳ.客户的投资目标
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司代销金融产品,客户购买金融产品的资金( )。
A.只能直接向委托人支付 B.可以由证券公司利用特定账户代收 C.可以由证券公司随意代收 D.与委托人现场交易
答案
多选题
证券公司向客户推介金融产品时,应当了解客户的等基本情况,评估其购买金融产品的适当性()
A.家庭成员情况 B.B投资目标、风险偏好 C.C身份、财产和收入状况 D.D金融知识和投资经验
答案
单选题
证券公司销售金融产品,应当向客户充分揭示金融产品的( )。Ⅰ 信用风险Ⅱ 市场风险Ⅲ 流动性风险Ⅳ 操作风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司向客户推介金融产品,应当评估客户购买金融产品的适当性,包括()。<br/>Ⅰ.客户的身份<br/>Ⅱ.客户的财产和收入状况<br/>Ⅲ.客户的金融知识<br/>Ⅳ.客户的投资目标
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
根据《证券公司投资者适当性制度指引》,客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的,证券公司应当()
A.无条件满足客户需求 B.进行风险提示并要求客户书面确认 C.告知客户无法进行购买 D.告知客户重新进行风险测评
答案
单选题
证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务,应当符合的要求是( )。Ⅰ投资期限和品种符合客户的投资目标Ⅱ风险等级符合客户的风险承受能力等级Ⅲ客户签署风险揭示书,确认已充分理解金融产品或金融服务的风险Ⅳ可以视情况省略风险
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务,应当符合的要求是( )。Ⅰ.投资期限和品种符合客户的投资目标Ⅱ.风险等级符合客户的风险承受能力等级Ⅲ.客户签署风险揭示书,确认已充分理解金融产品或金融服务的风险Ⅳ.可以视情况省略风险揭示环节
客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的,证券公司应当()
根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得进行的行为有( )。①根据产品内容向客户宣传购买金融产品②采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品③与客户分享投资收益、分担投资损失④使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金
证券公司向客户推介金融产品,应当评估客户购买金融产品的适当性,包括()。 Ⅰ.客户的身份 Ⅱ.客户的财产和收入状况 Ⅲ.客户的金融知识 Ⅳ.客户的投资目标
根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司向客户推介金融产品时,应当了解客户的()等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。Ⅰ.一些与投资无关的个人隐私Ⅱ.投资目标、风险偏好Ⅲ.身份、财产和收入状况Ⅳ.金融知识和投资经验
根据《证券公司代销金融产品管理规定》,代销金融产品是指接受( )的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
证券公司销售金融产品,应当向客户充分揭示金融产品的( )等可能影响客户权益的主要风险特征。①信用风险②市场风险③流动性风险④操作风险
关于证券公司向客户推介金融产品的行为,下列说法错误的是()
资产管理业务,是指证券公司作为( ),依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为.
证券公司代销金融产品,应当建立()等制度
我国法律法规对适当性原则的规定 《证券公司投资者适当性制度指引》第二十四条规定,证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务,应当符合( )要求。 I、期限和品种符合客户的投资目标 Ⅱ、收益符合客户目标 Ⅲ、符合客户的风险承受能力等级 Ⅳ、签署风险揭示书,确认已充分理解金融产品或金融服务的风险
向投资者销售证券期货投资产品或提供相关服务的金融机构,应当()
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全适当性管理制度,下列表述错误的是( )。Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的,应当将该情形提示客户,并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的,应当提示客户,并由客户选择是否接受该项服务或产品Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,()。Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的,证券公司可自行决定客户不接受该项服务或产品Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的,应当将该情形提示客户,由客户选择是否接受该项服务或产品Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存
下列选项中,有关证券代销金融产品的表述不正确的是( )。 Ⅰ.客户主动要求购买的,证券公司应当将判断结论书面告知客户,提示其审慎决策,并由客户签字确认 Ⅱ.证券公司分支机构可自行代销金融产品 Ⅲ.证券公司为了向客户推介更合适的金融产品,应当了解客户的身份、财产和收入状况 Ⅳ.代销的金融产品流动性较低、透明度较低、损失可能超过购买支出或者不易理解的,证券公司应当向客户作出有针对性的口述说明
证券公司代销金融产品,应当建立的制度包括()。Ⅰ.委托人资格审查Ⅱ.金融产品尽职调查Ⅲ.风险评估Ⅳ.销售适当性管理
根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()和管理费用等信息。Ⅰ.风险收益特征Ⅱ.基本性质Ⅲ.投资安排Ⅳ.发行依据
我国法律法规对适当性原则的规定《证券公司投资者适当性制度指引》第二十四条规定,证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务,应当符合以下要求( )Ⅰ.期限和品种符合客户的投资目标;Ⅱ.收益符合客户目标;Ⅲ.符合客户的风险承受能力等级;Ⅳ.签署风险揭示书,确认己充分理解金融产品或金融服务的风险;
我国法律法规对适当性原则的规定《证券公司投资者适当性制度指引》第二十四条规定,证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务,应当符合( )要求。I期限和品种符合客户的投资目标II收益符合客户目标III符合客户的风险承受能力等级IV签署风险揭示书,确认已充分理解金融产品或金融服务的风险
我国法律法规对适当性原则的规定《证券公司投资者适当性制度指引》第二十四条规定,证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务,应当符合()要求。<br/>I期限和品种符合客户的投资目标<br/>II收益符合客户目标<br/>III符合客户的风险承受能力等级<br/>IV签署风险揭示书,确认已充分理解金融产品或金融服务的风险
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