多选题

问责管理办法中有下列情形之一的,可以免于追究责任()

A. 违规情节轻微,未形成经济损失或造成其他损害后果的
B. 严格按照我行业务创新管理程序及有关制度规定进行业务创新,出现失误或产生损失的;
C. 因不可抗力造成违法违规的;
D. 因受到暴力或胁迫实施违法违规行为,事后未及时报告并积极采取补救措施

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多选题
问责管理办法中有下列情形之一的,可以免于追究责任()
A.违规情节轻微,未形成经济损失或造成其他损害后果的 B.严格按照我行业务创新管理程序及有关制度规定进行业务创新,出现失误或产生损失的; C.因不可抗力造成违法违规的; D.因受到暴力或胁迫实施违法违规行为,事后未及时报告并积极采取补救措施
答案
多选题
问责管理办法中有下列情形之一的,可以从轻、减轻处理()
A.因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的,但执行上级明显违法违规决定或命令的除外 B.自查发现、主动揭露违法违规行为的 C.主动采取有效措施消除或减轻危害后果的 D.受他人恶意欺诈实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的
答案
多选题
问责管理办法中有下列情形之一的,应当从重处理()
A.发生监管机构认定的重大、恶性案件,或一年之内发生同质同类案件或重大违法违规行为的; B.指使、授意、教唆或者胁迫他人违法违规的; C.对内外部检查、审计指出的内控薄弱环节或提出的整改意见,未采取整改措施或落实不到位,发生案件或重大违法违规行为的; D.发生案件后,瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的
答案
多选题
下列属于可以免于问责的情形有()
A.案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险 B.在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有记录的; C.自查发现 D.受他人恶意欺诈实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的。
答案
多选题
办理信用卡业务违规行为中,但有下列情形之一的,经所属问责委员会研究后,可以从轻问责、减轻问责或免于责任追究()
A.自查发现、主动揭示违规行为 B.主动采取有效措施消除或减轻危害后果明显 C.积极配合调查,在调查事实、减少损失、挽回影响等方面发挥重要作用或有重大立功表现 D.发现被欺诈后及时报告并积极采取补救措施,未造成重大损失或严重后果的
答案
多选题
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任:
A.因不可抗力造成违法违规的 B.因紧急避险,被迫采取非常规手段处置突发事件,且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的 C.受他人暴力胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的 D.案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求,或主动反映、举报案件线索的 E.情节轻微且未造成损害的
答案
多选题
有以下情形之一的,银行保险机构可以免于追究案件责任人员的责任()
A.因紧急避险,被迫采取非常规手段处置突发事件,且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的 B.受他人胁迫实施违法违规行为,事后及时报告并积极采取补救措施 C.在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意见且有证据予以证明的 D.违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果的 E.其他可以免责的情形
答案
多选题
根据我行问责管理办法规定,下列情形中,属于可以从轻、减轻或免予问责的是( )。
A.机构自查发现并已落实整改的 B.机构发现违规行为后,采取有效措施挽回经济损失的 C.个人违规后主动交待问题的 D.违规行为属于初犯的 E.个人违规后检举他人违规行为属实的
答案
多选题
有下列哪些情形()之一的,可以从轻、减轻或者免于追究有关人员责任。
A.负有间接管理责任的经营管理人员和其他间接责任人事前发现了销售误导行为并履行了相应职责,如采取措施纠正和制止违规行为、提出反对意见,或者主动向上级机关、监管部门反映、举报违规问题等。 B.发生因销售误导问题引发的重大群体性事件后采取措施主动平息事件,积极化解纠纷,有效控制事态恶化,降低或消除负面影响的。 C.因销售误导问题受到监管部门监管谈话、监管函、其他监管措施或者行政处罚,未及时整改或者整改不力,导致销售误导问题反复发生的; D.有其他可从轻、减轻或免于责任追究事项的。
答案
多选题
问责管理办法中所称的后果特别严重,是指因违规导致下列情形之一的()
A.网点被责令停业整顿的; B.重要系统运行故障或瘫痪,导致业务服务时段所有分支行对外服务业务无法正常开展四小时以上的; C.累计形成授信损失五千万元以上的; D.对我行声誉造成严重负面影响或声誉风险的
答案
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