单选题

基金募集机构在向普通投资者销售最高风险等级的基金产品或者服务时,应向其完整揭示的事项包括()。Ⅰ.基金产品或者服务的详细信息、重点特征和风险Ⅱ.基金产品或者服务的主要费用、费率及重要权利、信息披露内容、方式及频率Ⅲ.普通投资者可能承担的损失Ⅳ.普通投资者投诉方式及纠纷解决安排

A. Ⅰ
B. Ⅰ
C. Ⅱ
D. Ⅰ

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单选题
基金募集机构在向普通投资者销售最高风险等级(R5)的基金产品或者服务时,应向其完整揭示的事项不包括(  )。
A.基金产品或者服务的详细信息、重点特性和风险 B.基金产品或者服务的主要费用、费率及重要权利、信息披露内容、方式及频率 C.普通投资者的获利情况 D.普通投资者投诉方式及纠纷解决安排
答案
单选题
基金募集机构在向普通投资者销售最高风险等级的基金产品或者服务时,应向其完整揭示的事项包括()。Ⅰ.基金产品或者服务的详细信息、重点特征和风险Ⅱ.基金产品或者服务的主要费用、费率及重要权利、信息披露内容、方式及频率Ⅲ.普通投资者可能承担的损失Ⅳ.普通投资者投诉方式及纠纷解决安排
A.Ⅰ B.Ⅰ C.Ⅱ D.Ⅰ
答案
单选题
经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当给予投资者至少( )的冷静期。
A.8小时 B.24小时 C.36小时 D.48小时
答案
单选题
经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时应给予投资者( )24小时的冷静期。
A.至少 B.至多 C.正好 D.以上都不对
答案
多选题
经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行以下( )适当性义务。
A.追加了解投资者的相关信息; B.向投资者提供特别风险警示书,揭示该产品或服务的高风险特征,由投资者签字确认; C.给予投资者至少24小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险 D.以上都正确
答案
多选题
 经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品和服务时,应当履行的义务包括()。
A.追加了解投资者信息 B.提供的特别风险警示书由投资者签字确认 C.向投资者提供特别风险警示书 D.给予24小时冷静期
答案
单选题
经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行的适当性义务不包括()
A.追加了解投资者的相关信息 B.给予投资者至少12小时的冷静 C.向投资者提供特别风险警示书,揭示该产品或服务的高风险特征,由投资者签字确认 D.至少增加一次回访告知特别风险
答案
多选题
期货经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行的适当性义务有( )。
A.追加了解投资者的相关信息 B.向投资者提供特别风险警示书 C.风险警示书必须由投资者签字确认 D.给予投资者至少36小时的冷静期
答案
单选题
以下不符合基金销售适用性与投资者适当性要求的行为是()。Ⅰ. 专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护Ⅱ.基金募集机构在销售高风险的产品时,不得市场预判的角度向投资者提供确定性的判断Ⅲ.风险承受能力为C5类型的客户可以购买所有风险等级的产品Ⅳ. 基金销售机构应当对专业投资者和普通投资者在信息告知、风险警示等方面相同对待
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
股权投资基金募集机构应当向投资者揭示基金风险,以下应作为特殊风险事项向投资者进行揭示的是( )。
A.聘请投资顾问所涉风险 B.资金损失风险 C.税收风险 D.资金运营及流动性风险
答案
热门试题
股权投资基金募集机构应当向投资者揭示基金风险,以下应作为特殊风险事项向投资者进行揭示的是()。 基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立匹配原则,以下原则正确的是(  ) 目前我国的基金投资者主要有以下特点()。Ⅰ.个人资金快速转向高风险基金Ⅱ.低风险基金则逐渐为机构资金所主导Ⅲ.个人投资者基金开户数急剧上升Ⅳ.机构投资者多元化进程加快 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,存在较高风险的期货公司应当()向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。 基金销售机构向普通投资者销售高风险产品或服务时,应当履行特别的注意义务,包括()。Ⅰ .制定专门的工作程序Ⅱ.追加了解相关信息Ⅲ.告知特别的风险点Ⅳ.给予普通投资者更多的考虑时间Ⅴ.增加回访频次 经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,应当履行特别的注意义务,包括( )。 期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时,下列关于该机构适当性义务的表述错误的是( )。 基金募集机构向投资者销售基金产品或者服务。禁止出现的行为不包含。( ) 基金募集机构向投资者销售基金产品或者服务。禁止出现的行为不包含。() 经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应给予投资者至少()小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险 普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的,基金销售要遵循的程序顺序为(  )。Ⅰ、普通投资者主动向基金募集机构提出申请,明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务,并同时声明,基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息Ⅱ、基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定Ⅲ、基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别提示,告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力Ⅳ、普通投资者对该警示进行确认,表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力,并明确做出愿意自行承担相应不利结果的意思表示Ⅴ、基金募集机构履行特别警示义务后,普通投资者仍坚持购买该产品或者服务的,基金募集机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务 普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的,基金销售要遵循的程序顺序为()。Ⅰ.普通投资者主动向基金募集机构提出申请,明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务,并同时声明,基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息Ⅱ.基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定Ⅲ.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别提示,告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力Ⅳ.普通投资者对该警示进行确认,表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力,并明确做出愿意自行承担相应不利结果的意思表示Ⅴ.基金募集机构履行特别警示义务后,普通投资者仍坚持购买该产品或者服务的,积极募集机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务 经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,应当履行特别的注意义务,不包括()。 经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,应当履行特别的注意义务,不包括() 《证券投资基金销售管理办法》规定,基金销售机构应当注重根据基金投资者的()销售不同风险等级的产品 向普通投资者销售或者提供高风险(R5)等级的产品或服务时,应当履行下列哪些适当性义务() 基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立适当性匹配原则。下列符合该原则的是( )。 股权投资基金募集机构在向投资者销售基金时,应尽到相关义务责任,下列关于募集机构在销售基金中的义务和责任说法错误的是() 期货交易所定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每季度向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。( ) 基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品或者服务的风险等级建立的适当性匹配原则包括()。Ⅰ.C1型(含最低风险承受能力类别)普通投资者可以购买R1级基金产品或者服务Ⅱ.C2型普通投资者可以购买R2级及以下风险等级的基金产品或者服务Ⅲ.C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品或者服务Ⅳ.C4型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品或者服务
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