单选题

以下不符合基金销售适用性与投资者适当性要求的行为是()。Ⅰ. 专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护Ⅱ.基金募集机构在销售高风险的产品时,不得市场预判的角度向投资者提供确定性的判断Ⅲ.风险承受能力为C5类型的客户可以购买所有风险等级的产品Ⅳ. 基金销售机构应当对专业投资者和普通投资者在信息告知、风险警示等方面相同对待

A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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单选题
以下不符合基金销售适用性与投资者适当性要求的行为是()。Ⅰ. 专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护Ⅱ.基金募集机构在销售高风险的产品时,不得市场预判的角度向投资者提供确定性的判断Ⅲ.风险承受能力为C5类型的客户可以购买所有风险等级的产品Ⅳ. 基金销售机构应当对专业投资者和普通投资者在信息告知、风险警示等方面相同对待
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
基金销售适用性和投资者适当性主要是法规不包含。( )
A.《证券投资基金销售适用性指导意见》 B.《开放式证券投资基金销售费用管理规定》 C.《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》 D.《证券期货投资者适当性管理办法》
答案
单选题
以下不符合私募基金合格投资者条件的是( )。
A.最近三年年均收入60万元的个人 B.收入不详,但已投资了其所在公司管理的私募基金 C.所持有的金融资产为400万元的个人 D.净资产为500万元的机构
答案
单选题
基金销售适用性原则中( )原则,对投资者进行分类管理,对普通投资者和专业投资者实施差别适当性里,履行差别适当性义务。
A.全面性 B.有效性 C.差异性 D.及时性
答案
单选题
下列关于基金销售的审慎调查,符合基金销售适用性要求的是()
A.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查 B.由基金管理人牵头,对基金销售机构进行审慎调查 C.由基金代销机构牵头,对基金管理人进行审慎调查 D.基金管理人和基金销售机构,选取一方完成审慎调查
答案
单选题
下列文件没有规定销售适用性和投资者适当性法规的是(  )。
A.《证券投资基金销售适用性指导意见》 B.《证券期货投资者适当性管理办法》 C.《私募基金销售适用性实施办法》 D.《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》
答案
单选题
(2017年)下列关于基金销售的审慎调查,符合基金销售适用性要求的是( )。
A.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查 B.由基金管理人牵头,对基金销售机构进行审慎调查 C.由基金代销机构牵头,对基金管理人进行审慎调查 D.基金管理人和基金销售机构,选取一方完成审慎调查
答案
单选题
基金销售适用性要求基金销售机构应当对基金投资人销售不同( )等级的产品。
A.收益 B.风险 C.资金限制 D.信用
答案
单选题
(2017年真题)下列关于基金销售的审慎调查,符合基金销售适用性要求的是( )。
A.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查 B.由基金管理人牵头,对基金销售机构进行审慎调查 C.由基金代销机构牵头,对基金管理人进行审慎调查 D.基金管理人和基金销售机构,选取一方完成审慎调查
答案
判断题
投资者应当遵守“买卖自负”的原则,承担股指期货交易的履约责任,如果投资者不符合投资者适当性标准的,可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。( )
答案
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投资者应当遵守“买卖自负”的原则,承担金融期货交易的履约责任,如果投资者不符合投资者适当性标准的,可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。() 投资者应当遵守“买卖自负"的原则,承担股指期货交易的履约责任,如果投资者不符合投资者适当性标准的,可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。 投资者应当遵守“买卖自负”的原则,承担股指期货交易的履约责任,如果投资者不符合投资者适当性标准的,可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。 投资者应当遵守“买卖自负”的原则,承担金融期货交易的履约责任,如果不符合投资者适当性标准的,则以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。() 投资者应当遵守“买卖自负”的原则,承担股指期货交易的履约责任,如果不符合投资者适当性标准的,则以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。 以下不属于基金销售适用性原则的是() 基金销售机构在基金销售中应遵循基金销售适用性的指导原则,把合适的产品卖给合适的基金投资者。下列选项中,不属于基金销售适用性的指导原则的是(  )。 根据基金销售性与投资者适当性原则,基金募集机构的以下哪种行为是被允许的?() 根据基金销售性与投资者适当性原则基金募集机构的以下哪种行为是不被允许的() 期货从业人员的下述做法中,不符合股指期货投资者适当性制度要求的是( )。 期货从业人员的下述做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是(    )。 期货从业人员的下述做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是() 期货从业人员的下述做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是() 期货从业人员的下述做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是() 期货从业人员的下述做法中,不符合股指期货投资者适当性制度要求的是() 期货从业人员的下述做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是( )。 期货从业人员的下列做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是(  )。 下列法人投资者中,不符合金融期货投资者适当性具体标准的是() 以下不符合基金监管的连续性与有效性原则要求的是() 以下不符合北交所个人投资者参与股票交易条件的是()
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