单选题

为进一步提高基金管理公司投资管理人员的合规意识,规范投资管理人员执业行为,防范利益冲突和道德风险,完善公司内部控制,中国证监会于()年发布了《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》。

A. 2000年
B. 2003年
C. 2006年
D. 2010年

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单选题
为进一步提高基金管理公司投资管理人员的合规意识,规范投资管理人员执业行为,防范利益冲突和道德风险,完善公司内部控制,中国证监会于()年发布了《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》。
A.2000年 B.2003年 C.2006年 D.2010年
答案
单选题
如果发现员工的客房服务操作不符合规范,管理人员应该(),以便进一步提高服务质量。
A.立即指出 B.委婉指出 C.立即制止 D.设法纠正
答案
单选题
每个基金投资管理人员每年接受合规培训的时间不得少于( )。
A.20小时 B.20天 C.7小时 D.7天
答案
单选题
股权投资基金管理人应具备至少()名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。
A.1 B.2 C.3 D.5
答案
单选题
股权投资基金管理人应具备至少( )名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。
A.2 B.3 C.4 D.5
答案
单选题
()发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》
A.2014年2月7日 B.2016年2月5日 C.2015年8月1日 D.2013年2月5日
答案
单选题
( )发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。
A.2014年2月7日 B.2015年8月1日 C.2016年2月5日 D.2013年2月5日
答案
单选题
股权投资基金的管理人应具备至少()名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员
A.2 B.1 C.3
答案
单选题
股权投资基金的管理人应具备至少(  )名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。
A.2 B.1 C.3 D.4
答案
多选题
基金公司投资管理人员的行为规范包括()
A.投资管理人员应当维护份额持有人的利益,处理冲突时坚持基金份额持有人利益优先的原则 B.恪守职业道德,不得从事与履行职责有利益冲突的活动 C.牢固树立合规意识和风险控制意识,强化投资风险管理,提高风险管理水平,审慎开展投资活动 D.加强学习,接受职业培训,熟悉与证券投资基金有关的政策法规以及相关业务知识,不断提高专业技能
答案
热门试题
(  ),基金业协会发布了《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》。 股权投资基金管理人应具备至少( )名高级管理人员,其中应当包括1名负责合规风控的高级管理人员。 ( ),中国证券投资基金业协会对外发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。 进一步提高对加强客户信息保护重要性的认识,高度重视征信合规管理,按照征信管理相关制度办法及“分级管理、逐级负责”,的要求,进一步落实征信合规管理各层级、各环节、各岗位的责任() 各行要进一步提高对加强客户信息保护重要性的认识,高度重视征信合规管理,按照征信管理相关制度办法及的要求,进一步落实征信合规管理各层级、各环节、各岗位的责任() 根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》,基金管理公司投资管理人员()需要在交易进行时交出手机 中国证券投资基金业协会对基金管理人登记、基金备案,应依照()。Ⅰ、《证券投资基金法》Ⅱ、《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅲ、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》Ⅳ、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》 基金管理人合规管理旨在( )。①促进行业规范运作;②夯实行业诚信基础;③提高基金公司内控及事前风险防范水平;④保证基金管理人盈利性;⑤在基金行业树立合规意识;⑥保证投资者在交易中获利;⑦切实保护投资者合法权益 基金管理公司投资管理人员,不包括() 基金管理公司投资管理人员,不包括(  )。 基金管理公司投资管理人员,不包括( )。 基金管理公司投资管理人员,不包括( )。 基金管理公司投资管理人员,不包括() 基金管理人员合规管理的基本原则不包括()。 《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》对私募基金管理人高管人员基金从业资格的要求,具有的特点不包括()。 基金公司投资管理人员的基本行为规范包括( )。 (),国证券基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》 基金公司应当保证合规管理部门的独立性,下列对合规管理人员职责安排错误的是()。  基金公司合规管理的目标包括( )Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系;Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理;Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定;Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营" 按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下()举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。
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